2023基金从业资格考试“10问10答”，速来围观！
两门都考过了，成绩有效期是多久啊？
答：基金从业资格考试，考试成绩有效期为四年。
即已通过科目一+科目二或者科目一+科目三的，应当在四年内通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格；
超过四年未通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格的，需重新参加考试，或补齐最近两年的后续培训学时后，通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。
问题五
个人可以申请从业资格证吗？
答：按规定，通常情况下个人不能申请从业资格证，只能通过个人所在企业进行申请。
一般就是指个人就业、在职的企业，包括银行、基金管理公司、证券公司、保险公司等等。
问题六
关于基金从业资格考试的后续培训是什么样的?
答：基金从业资格后续培训包括面授培训和远程培训。
已经取得证书的小伙伴，一定要注意后续的培训学习。
问题七
问题八
考试开始多久后可以离场？
答：考生开考20分钟后未能在考试机上登录并确认的，视为缺考；
开考45分钟后方可交卷离场；考生交卷后应立即离开考场，离场时不得将演算草稿纸带出或试图带出考场。
问题九
基金从业考试两门挂了一门，补考要考几科？
答：哪科挂了，补考没通过的那一科就可以了。
问题十
基金考试要改革？科目三直接取消？
基金考生注意！基金统考延期是因为这个？
11月基金考生请马上停止备考......
基金从业资格证含金量体现在哪？值不值得考？
随着金融行业发展，近年来基金从业资格越来越受到国内考生们的青睐，报考人数络绎不绝，那么基金从业资格证其含金量体现在哪些方面?值不值得考?一、低通基渣禅过率备受瞩目的基金从业证书改革，很早以前就是基金行业的金字招牌，虽然名字听上去很基础，但是想真正考到这张证书并不容易，因为通过率低。中国基金业协会在考后公搏尘布的数据显示，这次考试通过率不足三成。二、入行的门槛无论是哪个行业，想进入到该行业当中，考取所对应的从业资格证书是最直接的实力证明。随着经济的发展相信大家都意识到了一个问题，就是在应聘的时候，基金从业资格证基本上是必须的硬性要求之一。或者有些人的意向并是不进入基金行业，而是为了当机会出现时让自己更有信梁游心抓住这个机会，那么考一个证书也是增加信心与能力的一种方式，更何况考取多一个证书是对自己有好处没坏处的一件事情。三、无证将下岗2月5日，中国基金业协会发布了《关于进一步规范私募基金管理人等级若干事项的公告》，其中规定：私募基金高管、法人、合伙人等应当取得基金从业资格，拥有基金从业资格证，未持证不能发售产品。除了基金公司外，商业银行(含在华外资法人银行)、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构中的基金管理人员、业务人员、营销人员都需要获得基金从业资格。四、就业前景好目前很多金融从业人员因为没有基金从业资格证书而被限制从事基金相关工作，造成了一定的岗位缺口，亟待有资格的从业者去填补。公募基金管理人、基金托管人、证券期货资产管理机构、基金服务机构(含基金销售、份登记、估值、投资顾问、评价、信息技术系统服务等机构)的从业人员、私募基金管理人的从业人员，这些都要求从业者持有基金从业资格证书，意味着持有证书者将有机会获得更高的收入。
基金从业资格考试题型分布与题量、时长-基金从业
目前基金从业资格证考试属于机考形式，考试每科题量100题，题型全部为单选题，选出最符合题意的一项。基金从业资格考试考生需要在120分钟内完成100个考题，每题1分，总分100分，60分为合格线。
除了普通单选题和组合型单选题外，通常一套试题中有2个左右的综合型单选题，即一段材料下，3个单选题，一般是涉及计算的题目，注重考查综合应用能力。
其中组合型选择题类似于多选题，但是正确答案只有一个。穿插在100题中，题量少于普通单选题。
基金从业资格考试出题广、考查细致，各章各节各考点都有考查。来几个真题实例测试一下吧！
1、关于公开募集的基金中基金(FOF)，以下表述正确的是()
A.基金管理人不得对FOF财产中持有的自身管理的基金部分收取FOF的管理费
B.FOF持有单只基金的市值，不得高于FOF资产净值的25%
C.基金托管人不得对FOF财产中持有的基金管理人自身管理的基金部分收取FOF的托管费
D.FOF可以投资分级基金
资料区，回答2-4题
A公募基金管理公司拟对旗下的定期开放混合型C基金进行转型，拟将C基金变更为一只开放式FOF(基金中基金)，其中涉及转型后产品要素的设计以及召集基金份额持有人大会等工作。
作答区
2、关于C基金变更为FOF基金后的投资运作，以下说法正确的是()
A.可以投资分级基金份额实现有利的投资目的
B.投资A公司自身管理的基金合计不得超过其基金资产净值的50%
C.投资的标的基金(除ETF联接基金外)运作不应少于1年
D.可以投资其他符合条件的FOF
3、A公司将召集基金份额持有人大会审议C基金转型事项。关于该次基金份额持有人大会以下说法正确的是()。
A.该次基金份额持有人大会审议事项需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的1/2方同意方能通过
B.该次基金份额持有人大会可以采取通信方式
C.A公司应至少提前60日公告本次基金份额持有人大会审议事项
D.该次基金份额持有人大会应有至少代表2/3份额的持有人参加方可召开
4、C基金的首次基金份额持有人大会因未能达到法定出席人数而未能召开，A公司在次日依依据《证券投资基金法》再次发布会公告召集基金份额持有人大会。关于该程序，以下说法正确的是()
A.再次召集基金份额持有人大会的参加人数要求与首次召集没有区别
B.该次基金份额持有人大会有至少代表1/3的持有人参加即可召开
C.此次审议事项，仍然需要参加大会的基金份额持有人所持表决权的1/2同意
D.由于首次召集失败，再次召集的基金份额持有人大会应当依法采取现场方式
5、张某拟投资上市开放式基金(LOF)，关于其可以采取的交易方式，以下说法正确的包括()
I在代销该基金的银行申购该基金
II在银行申购的基金份额只能在银行赎回
III在证券交易所买进该基金，并只能在证券交易所卖出
IV在银行申购该基金转托管到证券交易所卖出
A.I、III
B.I、IV
C.I、Ⅱ
D.III、IV
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如何申请认定基金从业资格
根据《基金从业资格考试管理办法》第九条：考试实行百分制，60分为成绩合格分数线。每科考试成绩合格的，报考人员取得该科成绩合格证明。科目一和科目二考试成绩合格后，可以通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格；超过四年未申请注册基金从业资格的，需要重新参加从业资格考试或在申请注册前补齐最近两年的规定后续培训学时。具体要求见协会相关规定。温馨提示：以上内容仅供参考。应答时间：2021-10-12，最新业务变化请以平安银行官网公布为准。[平安银行我知道]想要知道更多？快来看“平安银行我知道”吧~https://b.pingan.com.cn/paim/iknow/index.html
哪些人需要考基金从业资格考试
想在基金业方向发展的人群。在线缴费须知通过在线缴费，每科考试报名费为人民币65元。基金预约式考试报考成功后机位将保留120分钟，请在120分钟内完成支付操作。规定时间未支付成功，机位将不做保留，请考生重新报名。
什么人适合考基金从业资格考试？有什么条件？
基金从业资格证书则是进入基金行业的必备证书，如果你想从事基金行业工作，那么应当具备基金从业资格，过了这个门槛才能够被基金公司和金融机构聘用，基金相关机构的从业人员都需要申请基金从业资格。
根据2023年基金从业资格考试安排，基金从业资格考试全国统一考试面向社会考生报考，在校大学学、非金融行业人员可参加全国统一考试；基金从业专场考试仅面向开展基金业务的行业机构举办，即报考仅针对行业机构已任职人员。考生需联系所在机构单位进行统一报名。也就是集体报名。非行业机构人员不能报考。
基金从业统一考试报考条件
（一）具有完全民事行为能力；
（二）截至报名日，年满18周岁；
（三）具有高中以上文化程度；
（四）中国证监会规定的其他条件。
基金从业专场考试报考条件
（一）具有完全民事行为能力；
（二）截至报名日，年满18周岁；
（三）具有高中以上文化程度；
（四）行业机构已任职人员；
（五）中国证监会规定的其他条件。
报名常见问题解答
1、在校大学生可以报考基金从业资格考试吗？
答：如该名在校大学生已满18周岁，则可直接报考基金从业资格考试（全国统考，下同）。
2、非金融专业的考生可以报考基金从业资格考试吗？
答：可以！基金从业资格考试对考生的所学专业没有要求，欢迎有志于从事金融行业的考生前来报考！
3、没有工作经验可以报考基金从业资格考试吗？
答：可以！基金从业资格考试对考生的工作经验没有要求，只要符合学历及年龄要求，即可报考基金从业资格考试。
4、中专毕业可以报考基金从业资格考试吗？
答：可以！高中文化程度，并不单指普通高中，而是包括中等职业技术类教育（中专、职高、技校）。
注：根据《基金从业资格考试管理办法（试行）》的相关规定，参加考试人员不符合报名条件，弄虚作假参加考试的，中国证券投资基金业协会一年内不受理其从业资格考试报名申请；已经参加考试的，取消其考试成绩。
从近两年基金从业资格考试出题情况来看，考题相对较灵活，题型包括普通选择题和组合选择题两种，越来越趋向于对考点的理解掌握，而不是死记硬背！如果只有1个月备考时间，建议这么学通过考试的机率更大。
?30天时间可以这么分配
前期15天：把知识点都过一遍，有网课的可以用1.5倍速度听，遇到实在搞不懂的考点，可以先跳过，不用太过于纠结浪费时间。学到后面，有的考点自然而然就理解了。当然，还可以咨询233老师啊！
中期10天：第二遍复习，这次主要对重要考点记忆。重要考点循环背！重复背！一直背！
后期5天：集中刷题，每天至少刷2-3套题，且对做错的题目要一个一个的去弄明白，同时给自己制定一个标准，刷真题和模拟套题要达到90分以上。
End
嗨，线上课堂开课啦
AFP/CFP/基金从业/银行从业/证券从业/中级经济师/期货从业/法律职业资格证/一级建造师/二级建造师/等等
系列课程应有尽有
精编教材考点全覆盖考前密训题
无忧保过全程陪伴式服务
Q1
证券从业水平评价测试成绩过期还需要重新考吗？
Q2
银行从业资格证书申请，需要经历哪几个阶段？
Q3
她在工行门口徘徊，原来是……
想从事基金行业请问需要考到什么证书需要什么怎样的知识结构
基金行业最基础的是证券从业资格，要求考基础和基金这两科。其他的技能，越多越好，基金公司的含金量很高，本科生基本只能做客服，如果你是重点大学研究生或者有海外资历，应该会好很多，而且去大一点的基金公司，待遇会很好。希望能帮到你！
基金从伟西达绍扬盾分业速练装业资格证考了有用武木没序怀斗另跟款啊吗？
考取基金从业资格证书很有用。基金从业资格证书是进入基金行业的必备证书，就是一道门槛，过了这个门槛才能够被基金公司和金融机构聘用，是个人财商水平的一个体现，是个人进行投资获利的知识工具。基金从业资格证同时也被称为基金行业的准入证。一、基金从业资格证是行业的“敲门砖” 想要进入基金行业，基金从业资格证书是最有利的证明实力的大则资质。而且，基金业协会发布相关规定，要求私募基金高管、法人等应当取得基金从业资格，拥有基金从业资格证，未持证不能发售产品。还有商业银行、保险机构、期货公司、证券公司、独立基金销售机构和中国证监会认定的其他机构中的基金管理人员、营销人员、业务人员都必须要取得基金从业资格。也就是说想要从事基金相关工作，就必须持有这一证书，无证下岗。这使得基金从业资格证成了进入基金行业的“敲门砖”。 二、考取基金从业资格证提升个人理财能力 有人会认为，如果考下基金从业资格证，但没有进入基金公司或者是其他相关企业，那岂不是白考了?绝对不是这样，其实参加基金从业资格考试，提升的是对基金行业的了解，对相关法律知识的认知。同时对个人理财能力的提升也有很大的帮助。什么样的公司可以运营多大规手仿粗模的基金，基金的收益如何等等，这些都能对自己的理财带来帮助毕镇。
【行政许可事项服务指南】基金服务机构注册_河南监管*
1.项目名称：基金服务机构注册
2.项目编码：44042
3.子项名称：无
4.适用范围：中华人民共和国境内基金服务机构注册
1、第五十五条：基金募集申请经注册后，方可发售基金份额。基金份额的发售，由基金管理人或者其委托的基金销售机构办理。
2、第六十五条：开放式基金的基金份额的申购、赎回、登记,由基金管理人或者其委托的基金服务机构办理。
3、第九十七条：从事公开募集基金的销售、销售支付、份额登记、估值、投资顾问、评价、信息技术系统服务等基金服务业务的机构,应当按照***证券监督管理机构的规定进行注册或者备案。
1、第二条：本办法所称基金销售,包括基金销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额申购、赎回等活动。
基金销售机构是指基金管理人以及经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）及其派出机构注册的其他机构。
其他基金服务机构就其参与基金销售业务的环节适用本办法。其他基金服务机构包括为基金销售机构提供支付结算服务、基金销售结算资金监督、份额登记等与基金销售业务相关服务的机构。
2、第八条：基金管理人可以办理其募集的基金产品的销售业务。商业银行（含在华外资法人银行,下同）、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构从事基金销售业务的,应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格。
3、第十八条：申请基金销售业务资格的机构，应当按照中国证监会的规定提交申请材料。
申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起5个工作日内向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构提交更新材料。
第十九条：中国证监会派出机构依照《行政许可法》的规定，受理基金销售业务资格的注册申请，并进行审查，作出注册或不予注册的决定。
工商注册登记所在地的中国证监会派出机构相关处室。
《中华人民共和国行政许可法》第四十二条：除可以当场作出行政许可决定的外，行政机关应当自受理行政许可申请之日起二十日内作出行政许可决定。二十日内不能作出决定的，经本行政机关负责人批准，可以延长十日，并应当将延长期限的理由告知申请人。但是，法律、法规另有规定的，依照其规定。……
《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》第三十四条：除本规定第四章规定的由派出机构进行初步审查的行政许可、中国证监会和其他行政机关共同作出决定的行政许可外，中国证监会实施行政许可应当自受理申请之日起20个工作日内作出行政许可决定。20个工作日内不能作出行政许可决定的，经中国证监会负责人批准，可以延长10个工作日，并由受理部门将延长期限的理由告知申请人。但是，法律、行政法规另有规定的，从其规定。
1、第九条：商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构申请注册基金销售业务资格，应当具备下列条件：
（一）具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；
（三）有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施；
（四）有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施，且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求，基金销售业务的技术系统已与基金管理人、中国证券登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试，测试结果符合国家规定的标准；
（五）制定了完善的资金清算流程，资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求；
（六）有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系；
（七）制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度，符合中国证监会对基金销售机构内部控制的有关要求；
（八）有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度；
2、第十条:商业银行申请基金销售业务资格，除具备本办法第九条规定的条件外，还应当具备下列条件：
（二）资本充足率符合***银行业监督管理机构的有关规定；
（三）最近3年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚；
（四）公司负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2，负责基金销售业务的部门管理人员取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历；公司主要分支机构基金销售业务负责人均已取得基金从业资格；
（五）国有商业银行、股份制商业银行以及邮政储蓄银行等取得基金从业资格人员不少于30人；城市商业银行、农村商业银行、在华外资法人银行等取得基金从业资格人员不少于20人。
3、第十一条:证券公司申请基金销售业务资格，除具备本办法第九条规定的条件外，还应当具备下列条件：
（二）净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定；
（三）最近3年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为；
（四）没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改期间，最近3年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚；
（五）没有发生已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项；
（六）公司负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2，负责基金销售业务的部门管理人员取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历；公司主要分支机构基金销售业务负责人均已取得基金从业资格；
4、第十二条:期货公司申请基金销售业务资格，除具备本办法第九条规定的条件外，还应当具备下列条件：
（二）净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定；
（三）最近3年没有挪用客户保证金等损害客户利益的行为；
（四）没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改期间，最近3年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚；
（五）没有发生已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项；
（六）公司负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2，负责基金销售业务的部门管理人员取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历；公司主要分支机构基金销售业务负责人均已取得基金从业资格；
5、第十三条:保险机构是指在中华人民共和国境内经中国保险监督管理委员会批准设立的保险公司、保险经纪公司和保险代理公司。
保险公司申请基金销售业务资格，除具备本办法第九条规定的条件外，还应当具备下列条件：
（三）偿付能力充足率符合***保险业监督管理机构的有关规定；
（四）没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改期间，最近3年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚；
（五）没有发生已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更或者诉讼、仲裁等重大事项；
（六）公司负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2，负责基金销售业务的部门管理人员取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历；公司主要分支机构基金销售业务负责人均已取得基金从业资格；
保险经纪公司和保险代理公司申请基金销售业务资格，除具备本办法第九条规定的条件外，还应当具备下列条件：
（二）注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本；
（三）公司负责基金销售业务的高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历；
（四）没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改期间，最近3年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚；
（五）没有发生已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更或者诉讼、仲裁等重大事项；
（六）公司负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2，负责基金销售业务的部门管理人员取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历；公司主要分支机构基金销售业务负责人均已取得基金从业资格；
6、第十四条:证券投资咨询机构申请基金销售业务资格，除具备本办法第九条规定的条件外，还应当具备下列条件：
（二）注册资本不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本；
（三）公司负责基金销售业务的高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历；
（四）持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度；
（五）最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为；
（六）没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间；最近3年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚；
（七）没有发生已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项；
（八）公司负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2，负责基金销售业务的部门管理人员取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从事基金业务2年以上或者其他金融相关机构5年以上的工作经历；公司主要分支机构基金销售业务负责人均已取得基金从业资格；
7、第十五条:独立基金销售机构可以专业从事基金及其他金融理财产品销售，其申请基金销售业务资格，除具备本上述第（一）点规定的条件外，还应当具备下列条件：
（一）为依法设立的有限责任公司、合伙企业或者符合中国证监会规定的其他形式；
（三）注册资本或者出资不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本；
（四）有限责任公司股东或者合伙企业合伙人符合本办法规定；
（五）没有发生已经影响或者可能影响机构正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项；
（六）高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历；
8、第十六条:独立基金销售机构以有限责任公司形式设立的，其股东可以是企业法人或者自然人。
企业法人参股独立基金销售机构，应当具备以下条件：
（一）持续经营3个以上完整会计年度，财务状况良好，运作规范稳定；
（三）最近3年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚；
（四）最近3年在自律管理、商业银行等机构无不良记录；
（五）没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改期间。
自然人参股独立基金销售机构，应当具备以下条件：
（一）有从事证券、基金或者其他金融业务10年以上或者证券、基金业务部门管理5年以上或者担任证券、基金行业高级管理人员3年以上的工作经历；
（三）最近3年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚；
9、第十七条:独立基金销售机构以合伙企业形式设立的，其合伙人应当具备以下条件：
（一）有从事证券、基金或者其他金融业务10年以上或者证券、基金业务部门管理5年以上或者担任证券、基金行业高级管理人员3年以上的工作经历；
（三）最近3年没有受到金融监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚；
申请材料要求：
1.材料提交分为电子版材料提交和纸质版材料提交，将申请材料在线打印出带有水印的纸质文件（应采用幅面为209×295毫米规格的纸张，相当于A4纸张规格)，封面应标有“证券投资基金销售资格申请材料”字样、申请人名称以及主要承办人姓名、联系方式，并加盖公章后提交。
（1）申请系统账号密码所需资料具体如下：申请机构将申请系统账户及密码的说明书（内容包括申请机构名称、联系人、固定电话及手机）、组织机构代码证（基金管理公司申请设立基金销售子公司应在现场检查阶段提供）、基金销售信息系统与基金注册登记数据中央交换平台联网测试报告（申请机构应在现场检查阶段提供）、申请机构与基金销售结算资金专用账户监督银行签订的监督协议(商业银行提交基金销售结算资金内部监督制度，基金管理公司申请设立基金销售子公司提交与银行签订的监督协议意向）传真至010-88061446；
（2）获得填报账号和密码后，登陆基金销售系统在线填报申请材料；
申请材料目录：基金销售业务资格申请及信息备案相关表格
（4）独立基金销售机构自然人股东/合伙人基本情况表
（7）基金销售网点及销售人员信息表(申请机构应在现场检查阶段提供)
（8）基金销售信息管理平台功能自查表(申请机构应在现场检查阶段提供)
（10a）独立基金销售机构重大变更事项备案表---新设分支机构
（10b）独立基金销售机构重大变更事项备案表---变更经营范围
（10c）独立基金销售机构重大变更事项备案表---注册资本或出资变更
（10d）独立基金销售机构重大变更事项备案表---股东或合伙人变更
（10e）独立基金销售机构重大变更事项备案表---高级管理人员变更
（10f）独立基金销售机构重大变更事项备案表---取得基金从业资格人员少于10人
（12）基金销售机构选择基金销售支付结算机构的备案表
原件一份。（通过证监会政务服务平台申报的，可免交纸质件）
1.证券投资基金销售业务资格申请表
4.独立基金销售机构自然人股东/合伙人基本情况表
10a.独立基金销售机构重大变更事项备案表---新设分支机构
10b.独立基金销售机构重大变更事项备案表---变更经营范围
10c.独立基金销售机构重大变更事项备案表---注册资本或出资变更
10d.独立基金销售机构重大变更事项备案表---股东或合伙人变更
10e.独立基金销售机构重大变更事项备案表---高级管理人员变更
10f.独立基金销售机构重大变更事项备案表---取得基金从业资格人员少于10人
11.基金销售结算资金专用账户备案表
12.基金销售机构选择基金销售支付结算机构的备案表
网上接收：申请机构获得申请账户和密码后即可登录基金销售申报系统。
一般程序：指通用过程，包括申请、受理、审查与决定、证件（文书）制作与送达、结果公开等。
审批通过的，发放核准批复。审批未通过的，发放不予核准批复。
1、依据
《证券投资基金销售管理办法》第八条：基金管理人可以办理其募集的基金产品的销售业务。商业银行（含在华外资法人银行，下同）、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构从事基金销售业务的，应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格。
2、申请材料：
作出行政决定后，应在10个工作日内，通过电话方式通知服务对象，并通过现场领取、邮寄、公告等方式将结果（证件及文书等）送达。
《中华人民共和国行政许可法》第七条：公民、法人或者其他组织对行政机关实施行政许可，享有陈述权、申辩权；有权依法申请行政复议或者提起行政诉讼；其合法权益因行政机关违法实施行政许可受到损害的，有权依法要求赔偿。
《中华人民共和国行政许可法》第八条：公民、法人或者其他组织依法取得的行政许可受法律保护，行政机关不得擅自改变已经生效的行政许可。
行政许可所依据的法律、法规、规章修改或者废止，或者准予行政许可所依据的客观情况发生重大变化的，为了公共利益的需要，行政机关可以依法变更或者撤回已经生效的行政许可。由此给公民、法人或者其他组织造成财产损失的，行政机关应当依法给予补偿。
《中华人民共和国行政许可法》第三十条：……申请人要求行政机关对公示内容予以说明、解释的，行政机关应当予以说明、解释，提供准确、可靠的信息。
《中华人民共和国行政许可法》第三十六条：行政机关对行政许可申请进行审查时，发现行政许可事项直接关系他人重大利益的，应当告知该利害关系人。申请人、利害关系人有权进行陈述和申辩。行政机关应当听取申请人、利害关系人的意见。
《中华人民共和国行政许可法》第三十八条：申请人的申请符合法定条件、标准的，行政机关应当依法作出准予行政许可的书面决定。
行政机关依法作出不予行政许可的书面决定的，应当说明理由，并告知申请人享有依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利。
《中华人民共和国行政许可法》第四十七条：行政许可直接涉及申请人与他人之间重大利益关系的，行政机关在作出行政许可决定前，应当告知申请人、利害关系人享有要求听证的权利；申请人、利害关系人在被告知听证权利之日起五日内提出听证申请的，行政机关应当在二十日内组织听证。
申请人、利害关系人不承担行政机关组织听证的费用。
《中华人民共和国行政许可法》第四十九条：被许可人要求变更行政许可事项的，应当向作出行政许可决定的行政机关提出申请；符合法定条件、标准的，行政机关应当依法办理变更手续。
《中华人民共和国行政许可法》第五十条：被许可人需要延续依法取得的行政许可的有效期的，应当在该行政许可有效期届满三十日前向作出行政许可决定的行政机关提出申请。但是，法律、法规、规章另有规定的，依照其规定。
行政机关应当根据被许可人的申请，在该行政许可有效期届满前作出是否准予延续的决定；逾期未作决定的，视为准予延续。
《中华人民共和国行政许可法》第九条：依法取得的行政许可，除法律、法规规定依照法定条件和程序可以转让的外，不得转让。
《中华人民共和国行政许可法》第三十一条：申请人申请行政许可，应当如实向行政机关提交有关材料和反映真实情况，并对其申请材料实质内容的真实性负责。
（一）窗口咨询：河南证监*（郑州市商务外环路6号国龙大厦21楼）
(二)河南证监*电话咨询：（0371）69351015
河南证监*电话投诉：（0371）69337560
河南证监*办公地址：河南省郑州市商务外环路6号国龙大厦21楼
办公时间：8:30-11:30,14:00-17:30
自受理之日起5个工作日后，可通过登录证监*官方网站行政许可栏目查询审批状态和结果。
本公司保证向中国证监会报送的所有申请材料真实、准确、完整、合规
资本充足率符合***银行业监督管理机构的有关规定
最近三年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚
净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定
最近三年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改期间
最近三年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚
没有发生已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项
净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定
最近三年没有挪用客户保证金等损害客户利益的行为
没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改期间
最近三年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚
没有发生已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项
没有因违法违规行为正被监管机构调查或者正处于整改期间
最近三年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚
没有发生已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更或者诉讼、仲裁等重大事项
没有因违法违规行为正被监管机构调查或者正处于整改期间
最近三年内没有收到重大行政处罚或者刑事处罚
没有发生已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更或者诉讼、仲裁等重大事项
最近三年没有代理投资人从事证券买卖的行为
没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间
最近三年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚
没有发生已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项
有限责任公司股东或者合伙企业合伙人符合本办法规定
没有发生已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项
同意中国证监会对本机构合法合规、信贷情况等社会信用相关信息进行查核。
机构名称（加盖公章）：
法定代表人（签字）：
日期：
1、申请日期（ 年 月 日）
1、组织机构代码（ ）
11、客服电话（ ）
20、独立基金销售机构股东/合伙人与关联方关系说明[上传附件]
21、独立基金销售机构拟变更的公司章程/合伙人协议[上传附件]
1、商业计划书文件[上传附件]
1、财务状况说明
2、（本条适用商业银行）请根据最近一个审计年度的数据填写：
四、持续从事保险业务5个以上完整会计年度的财务情况说明[上传附件]
1、基金销售相关部门结构图及基金销售业务相关职能说明[上传附件]
如以上部门不为一级部门，请填写其所属一级部门（ ）
11、主要分支机构数量及结构示意图（）[上传附件]
1、从业人员配备方案及用人初步意向，包括部门人员总体设置情况，拟配置取得基金从业资格人员数量及落实计划，拟配置取得基金销售业务资格人员数量及落实计划，拟负责基金销售业务部门的人数及落实计划，拟负责基金销售业务部门取得基金从业资格的人数及落实计划。
以上部门不为一级部门时,所属一级部门的高级管理人员
4、从事基金销售业务的网点及基金销售业务人员信息[上传附件]
5、基金销售相关人员培训方案，包括培训计划、培训人员和培训内容等。
1、基金销售信息系统软硬件及信息系统功能说明[上传附件]
2、基金销售信息系统系统集成、应用开发、运营维护、设备托管、网络通信、技术咨询等专业服务的建设实施和技术外包情况说明[上传附件]
（1）销售机构总部与分支机构之间基金销售信息系统联网测试报告[上传附件]
（2）销售机构基金销售信息系统与基金注册登记数据中央交换平台之间联网测试报告[上传附件]
（3）销售机构基金销售信息系统与基金注册登记机构（基金管理公司）之间联
（4）销售机构基金销售信息系统与基金注册登记机构（中国证券登记结算有限责任公司）之间联网测试报告[上传附件]
4、请填写附件8《基金销售信息管理平台系统功能自查表》[上传附件]。
5、最近一年内基金销售机构信息技术系统是否发生过重大技术故障情况的说明[上传附件]
1、基金销售结算资金是否设立专用账户管理？□是 □否
3、请填写附件11《基金销售结算资金专用账户备案表》[上传附件]。
4、是否选择商业银行或支付机构为基金销售业务提供支付服务？□是 □否
如选“是”，请填写附件12《基金销售机构选择基金销售支付结算机构的备案表》[上传附件]。
1、是否制定基金销售业务基本管理制度？□是□否
2、是否具有包含基金销售业务操作流程的管理制度？□是□否
3、是否具有包含基金销售业务资金清算流程的管理制度？□是□否
4、是否具有包含基金销售业务账户的管理制度？□是□否
5、是否具有包含基金销售业务销售适用性的管理制度？□是□否
7、是否具有包含基金销售人员行为规范的制度？□是□否
8、是否具有包含基金销售业务客户服务标准的制度？□是□否
1、基金销售业务基本管理制度[上传附件]
制度条款（请填写公司内部制度名称和相应条目）
20、基金销售机构风险控制中涉及的主要风险有哪些?[上传附件]
1、基金销售业务操作流程[上传附件]
制度条款（请填写公司内部制度名称和相应条目）
1、基金销售业务资金清算流程[上传附件]
制度条款（请填写公司内部制度名称和相应条目）
7、资金交收时间的约定是否符合法律法规的要求？□是□否
1、基金销售业务账户管理制度[上传附件]
制度条款（请填写公司内部制度名称和相应条目）
1、销售适用性管理制度[上传附件]
1、反洗钱内部控制制度[上传附件]
1、法定代表人/执行事务合伙人（ ）
11、注册资本（ ）万元
1、负责基金销售管理的主要部门：（）
如以上部门不为一级部门，请填写其所属一级部门：（）
3、负责基金销售业务部门取得基金从业资格的人数（）
1、总部基金销售业务管理人员基本情况（非公开披露信息）
以上部门不为一级部门时,所属一级部门的高级管理人员
3、从事基金销售业务的网点及基金销售业务人员信息[上传附件]
1、基金销售结算资金是否设立专用账户管理？□是 □否
3、请填写附件11《基金销售结算资金专用账户备案表》，并[上传附件]。
4、是否选择商业银行或支付机构为基金销售业务提供支付服务？□是 □否
如选“是”，请填写附件12《基金销售机构选择基金销售支付结算机构的备案表》，并[上传附件]。
1、基本财务状况
本机构承诺符合《证券投资基金销售管理办法》有关独立基金销售机构法人股东的条件；确认所有填报内容真实、准确、完整，无任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；同意中国证监会对本机构合法合规、信贷情况等社会信用相关信息进行查核。
机构签章： 日期：
1、机构名称（）
11、组织形式（ ）
□台湾同胞来往大陆通行证(只适用于台湾地区人员)□港、澳地区居民来往内地通行证(只适用于港、澳地区人员)
如选“是”，请具体说明以下问题：
15、机构股东或实际控制人是否从事基金相关业务？□是 □否
16、机构自然人股东或实际控制人是否在基金业务相关机构（含基金管理公司、基金托管银行、基金销售机构、基金注册登记机构、基金评价机构、基金销售相关机构等）任职？□是 □否
1、最近三年是否受到过刑事处罚？□是 □否
2、最近三年是否受到过金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚？□是 □否
3、最近三年在自律管理（行业协会）、商业银行等机构是否存在不良记录？□是 □否
4、是否因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改期间？□是 □否
本人承诺符合《证券投资基金销售管理办法》有关自然人参与设立独立基金销售机构的条件；确认所有填报内容真实、准确、完整，无任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；同意中国证监会对本机构合法合规、信贷情况等社会信用相关信息进行查核。
声明人签字： 日期：
1、姓名（）
如选“是”，请具体说明以下问题：
9、是否在基金业务相关机构（含基金管理公司、基金托管银行、基金销售机构、基金注册登记机构、基金评价机构、基金销售相关机构等）任职？□是 □否
1、最高学历（ ）
1、最近三年是否受到过刑事处罚？□是 □否
2、最近三年是否受到过金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚？□是 □否
3、在自律管理（行业协会）、商业银行等机构是否存在不良记录？□是 □否
5、最近三年是否存在其他重大不良诚信记录？□是 □否
作为基金销售业务管理人员，本人承诺符合《证券投资基金销售管理办法》有关基金销售管理人员的任职条件；并确认所有填报内容真实、准确、完整，无任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
声明人签名： 日期：
1、姓名（）
□台湾同胞来往大陆通行证(只适用于台湾地区人员)□港、澳地区居民来往内地通行证(只适用于港、澳地区人员)
11、职务（）
（一）开发商名称：（）
（二）开发商组织代码：（）
（三）软件名称：（）
（四）软件版本：（）
（五）系统功能实现：
1、 账户业务
包括开户、基金投资人风险承受能力调查和评价、基金投资人信息查询、基金投资人信息修改、销户、密码管理、账户冻结申请、账户解冻申请等
记录个人证件类型、证件号码、基金交易账户、姓名、出生年月、法定或授权代理人证件类型、法定或授权代理人证件号码、法定或授权代理人姓名、个人银行账户、联系方式、对账单发送方式等信息
应当记录机构证件类型、证件号码、机构类型、基金交易账户、机构名称、注册地址、法定代表人姓名、授权代理人证件类型、授权代理人证件号码、授权代理人姓名、机构银行账户、联系方式、对账单发送方式等信息
a、可靠的基金投资人交易密码机制，禁止系统自动生成相同密码或弱密码
b、基金投资人密码的修改和取回操作要有日志记录
具有调查、评价、记录基金投资人风险承受能力的功能
基金认购、申购、赎回、转换、变更分红方式和中国证监会认可的其他交易功能
应当检查基金投资人所认购、申购基金的风险等级与基金投资人风险承受能力之间是否匹配，如果不匹配，应当具有要求基金投资人进行确认，并记录基金投资人确认信息的功能
禁止赎回资金划入非基金投资人的银行账户，基金投资人在提交赎回申请后至赎回款项到账前更改银行账户的，系统应当视为异常交易并作记录
应当对基金交易开放时间以外提交的交易申请进行正确的提示
11、投资资讯
c、基金产品信息，包括基金基本信息、基金费率、基金转换、手续费支付模式、基金风险评价信息和基金的其他公开市场信息等；
g、投资资讯信息，要有合法来源，还应当向基金投资人揭示信息来源和发布时间
a、定期或不定期地以基金投资人选择的方式为基金投资人提供对账单
b、对账单应当包括基金投资人持有的基金份额、基金投资人基金交易账户发生的交易明细记录、手续费收取情况、分红方式等内容
a、应当包括基金投资人姓名、投诉时间、投诉事项、处理流程、处理结果等内容
（一）开发商名称：（）
（二）开发商组织代码：（）
（三）软件名称：（）
（四）软件版本：（）
（五）系统功能实现：
1、核实身份和资质
为基金投资人提供核实自助式前台系统真实身份和资质的方法，包括向基金投资人提供合法销售基金的相关证明文件，以及便于基金投资人核查的监管机构联系方式
为自助式前台系统提供支持服务的相关人员，与当面服务对等岗位的人员资质要求相同；自助式前台系统应当为基金投资人提供核查相关人员资质的功能
提供方式：在线阅读、文件下载、链接或语音提示
基金销售机构情况，包括注册地址，主要办公场所所在地，基金销售分支机构、网点，联系方式等
揭示基金投资人自助服务的相关风险和防范措施，应当包括信息安全、异常操作、系统故障等，并提示基金投资人有通过第三方对基金销售机构提供的信息进行核实的义务和妥善保管自己账户密码、证书等身份数据的义务
要求基金投资人提供证明身份的相关资料，并采取等效实名制的方式核实基金投资人身份
基金投资人自助开户或修改账户信息时，基金销售机构必须核对基金投资人名称与银行账户名是否一致
自助式前台系统应当对基金投资人自助服务的操作具有核实身份的功能和合法有效的抗否认措施；基金投资人通过互联网进行操作的，系统应当记录操作者的IP地址、数字证书等；基金投资人通过电话操作的，系统应当记录来电号码
在基金交易账户存在余额、在途交易或在途权益时，自助式系统不得受理基金交易账户销户或指定银行账户变更等重要操作，基金投资人必须持有效证件前往柜台办理
基金投资人单笔和每日累计可以认购、申购的最大金额
基金投资人单笔和每日累计可以赎回的最大金额
基金销售机构应当为基金投资人提供自助式前台系统失效时的备用服务措施或方案
自助式前台系统的各项功能设计，应当界面友好、方便易用，具有防止或纠正基金投资人误操作的功能
（一）开发商名称：（）
（二）软件名称：（）
（三）软件版本：（）
后台管理系统功能应当限制在基金销售机构内部使用
基金销售机构基本信息应当包括名称、注册地址、联系人、负责人、联系方式等
基金销售分支机构、网点基本信息应当包括名称、地址、联系人、负责人、联系方式等
基金销售人员基本信息应当包括姓名、联系方式、所属分支机构或网点、资质证明等；系统应当具有记录基金销售人员的培训记录、违规信息等功能
基金管理人信息应当包括公司名称、注册地址、主要办公场所所在地、负责人、联系人、联系方式
基金产品信息应当包括基金代码、名称、类型、交易限额、费率等
后台管理系统应当对基金交易开放时间以外收到的交易申请进行正确的处理，防止发生基金投资人盘后交易的行为
应当具有将基金注册登记机构确认后的基金开户、基金交易数据导入系统进行处理的功能，包括基金注册登记机构发起的销户确认、账户冻结、份额冻结、账户解冻、份额解冻、非交易过户、份额拆分等特殊业务处理功能
应当具有记录基金投资人银行账户、资金划付信息的功能
应当具备配合基金注册登记系统进行基金销售规模控制的功能
核对基金销售机构记录的基金投资人持有的基金份额与基金注册登记机构提供的数据是否相符
核对基金销售专户出入账金额与基金销售机构记录的认购、申购金额、赎回金额是否相符
按照交易日期、基金、基金投资人、分支机构等进行明细核对
记录对账作业中发现的问题，对重大问题应当做出报警并记录实际解决方式
（一）开发商名称：（）
（二）软件名称：（）
（三）软件版本：（）
每月基金投资人认购、申购基金的风险等级与基金投资人风险承受能力匹配的情况汇总
基金销售机构调查和评价基金投资人风险承受能力的方法说明
委托基金销售专户开户行为中国证监会基金监管业务信息系统提供每日基金销售专户资金流量数据
委托清算账户开户行为中国证监会基金监管业务信息系统提供每日清算账户资金流量数据
信息管理平台应用系统的支持系统包括数据库、服务器、网络通讯、安全保障等，对于关键的支持系统组成部分应当提供备份措施或方案
信息管理平台应当具有业务集中处理、数据集中存贮的技术特征，将基金投资人信息、交易历史、基金销售人员信息、基金投资人服务信息等电子数据集中保存
系统投入使用、系统重大升级、年度技术风险评估的报告应当报中国证监会备案。并提供与基金管理人、基金注册登记机构等进行联网测试的报告
制定业务连续性计划和灾难恢复计划并定期组织演练
基金销售机构应当建立完善的监控体系，对系统升级、网络访问、数据库存取、用户密码修改等重要操作要进行记录并妥善保存日志文件
系统数据应当逐日备份并异地妥善存放，系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存15年
基金投资人身份、交易明细等敏感数据在公网的传输应当进行可靠加密，基金投资人交易密码不得以明文方式存储和传输
基金销售机构业务人员和运行维护人员不得直接修改基金投资人交易数据和口令密码，因特殊原因需要修改的，应当履行严格的程序并且留痕
基金销售机构应当妥善管理系统项目文档和技术文档，对于定制开发的核心业务系统，应当要求开发商提供源代码或对源代码实行第三方托管
基金销售机构应当在系统开发和运行中采用已颁布的行业标准和数据接口
在保障安全的前提下，基金销售机构可以将系统集成、应用开发、运营维护、设备托管、网络通信、技术咨询等专业服务按市场公平竞争的原则外包给具有相应资质的服务商；基金销售机构应当与技术外包方签订详细的商业合同，明确约定各自的相关责任。基金销售机构选定和变更技术外包方的基本情况应当报中国证监会备案
销售系统及基金登记系统与代销机构销售系统的连接是否顺畅
基金销售机构内部控制的目标：（1）保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则。（2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和投资人资金的安全。（3）利于查错防弊，堵塞漏洞，消除隐患，保证业务稳健运行。
内部控制应当履行健全、有效、独立、审慎的原则：（1）健全性原则。内部控制应当包括基金销售机构的基金销售部门、涉及基金销售的分支机构及网点、人员，并涵盖到基金销售的决策、执行、监督、反馈等各个环节，避免管理漏洞的存在。（2）有效性原则。通过科学的内控制度与方法，建立合理的内控程序，确保内控制度的有效执行。（3）独立性原则。基金销售机构内各分支机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，权责分明，相互制衡。（4）审慎性原则。制定内部控制应当以审慎经营、防范和化解风险为目标。
体系完整有效：内容至少应包括内部环境控制、业务流程控制、会计系统内部控制、信息技术内部控制和监察稽核控制等。
总体要求：是否根据各自特点和业务需要建立科学、透明的决策程序和管理议事规则，高效、严谨的业务执行系统，以及健全、有效的内部监督和反馈系统。
是否建立包括基金产品、投资人风险承受能力、运营操作在内的科学严密的风险评估体系,对机构内外部风险进行识别、评估和分析,及时防范和化解风险，保证销售适用性原则的有效贯彻和投资人资金的安全。
是否根据各自特点建立健全相应的授权控制体系。（1）健全内部逐级授权制度，确保各项规章制度的贯彻执行。（2）基金销售机构各业务部门、各级分支机构在其规定的业务、财务、人事等授权范围内行使相应的职能。（3）销售业务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，经办人员的每一项工作必须在其业务授权范围内进行。（4）对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权。（5）销售业务前台的宣传推介和柜面操作岗位应当相互分离，销售业务后台的信息处理和资金处理岗位应当相互分离、相互制约，各主要环节应当分别由不同的部门（或岗位）负责，负责风险监控和业务稽核的部门（或岗位）应当独立于其他部门（或岗位）。
是否能够加强对分支机构的管理，有效控制分支机构的业务风险：（1）明确分支机构的业务范围和业务授权。（2）统一制定分支机构的标准化服务规程，提高分支机构的服务质量，避免差错事故的发生。（3）制定统一的交易账户和资金账户管理制度，确保客户信息的有效管理和客户资金的安全。（4）统一分支机构的信息技术系统和平台，确保信息管理的安全有效。（5）建立清晰的报告系统，维护信息沟通渠道的畅通。（6）加强对分支机构的监督和管理，采取业务留痕、定期核对、现场检查、风险评估等方式有效控制分支机构的风险。
是否已经建立科学的聘用、培训、考评、晋升、淘汰等人力资源管理制度，确保基金销售人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。（1）基金销售机构应当完善销售人员招聘程序，明确资格条件，审慎考察应聘人员。（2）基金销售机构应当建立员工培训制度，通过培训、考试等方式，确保员工理解和掌握相关法律法规和规章制度。员工培训应当符合基金行业自律机构的相关要求，培训情况应当记录并存档。（3）基金销售机构应当加强对销售人员的日常管理，建立管理档案，对销售人员行为、诚信、奖惩等方面进行记录。（4）基金销售机构应当建立科学合理的销售绩效评价体系,健全激励约束机制。
是否已经建立有效的内部控制，防止商业贿赂、不正当交易行为和洗钱行为的发生。
是否制订切实有效的应急应变措施,建立危机处理机制和程序，制定应急计划，保障意外事件发生时公司业务的迅速恢复。
是否定期评价内部控制的有效性,根据市场环境、新的技术应用和新的法律法规等情况,适时改进。
是否能够自觉遵守国家有关法律法规和相关监管规则，并已经建立科学的销售决策机制。
是否能够在科学、客观研究评价基础上对本机构的总体销售策略、网点设置、基金产品、激励政策、合作的服务提供商做出决策，分支机构及销售人员应严格执行机构总部作出的销售决策。
是否对其销售分支机构的整体布*、规模发展和技术更新等进行统一规划，对分支机构的选址、投入与产出进行严密的可行性论证。
是否建立科学的基金产品评价体系，审慎选择所销售的基金产品，对基金产品的基本情况进行持续的跟踪和关注，并定期形成基金产品评价报告备查。
选择的合作服务提供商是否符合监管部门的资质要求，并建立完善的合作服务提供商选择标准和业务流程，充分评估相关风险，明确双方权利义务。
合作的服务提供商是否为符合资质的基金销售支付结算机构和基金销售资金账户开立银行等。
是否有重大决策过程应留有书面记录，供监察稽核部门及监管机关等单位核查。
是否按照国家有关法律法规及销售业务的性质和自身特点严格制定管理规章、操作流程和岗位手册,明确揭示不同业务环节可能存在的风险点并采取控制措施。
是否已经制定完善的基金销售业务基本规程，对开户、销户、资料变更等账户类业务，认购、申购、赎回、转换等交易类业务及继承、捐赠、司法强制措施等被动接受类业务做出规定。（1）是否对重要业务环节实施有效复核，确保重要环节业务操作的准确性。（2）是否按照法律法规和招募说明书规定的时间办理基金销售业务，对于投资人交易时间外的申请均作为下一交易日交易处理。（3）是否建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致，保证客户信息准确性、完整性，每日交易情况应当及时核对并存档保管。（4）是否开通自助式前台服务的基金销售机构应建立完善的营销管理和风险控制制度，确保投资人获得必要服务并保证销售资金的安全。5）是否在交易被拒绝或确认失败时主动通知投资人。
是否制定完善的基金销售业务账户管理制度，确保各类账户的开立和使用符合法律法规和相关监管规则，保证基金销售资金的安全和账户的有序管理。
是否制定完善的资金清算流程，确保基金销售资金的清算与交收的安全性、及时性和高效性，保证销售资金的清算与交收工作顺利进行。（1）严格管理资金的划付，将赎回、分红及认申购不成功的相应款项直接划入投资人开户时指定的同名银行账户。投资人申请赎回时要求变更指定银行账户的，销售机构应对申请变更人的有效身份进行核实，并记录申请变更人的基本信息及申请变更的时间、地点、账户信息，同时作为异常交易处理。（2）明确基金销售机构总部与各分支机构、基金注册登记机构、托管银行以及相关合作服务提供商的资金清算流程。（3）严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易处理。（4）销售机构的分支机构应当将当日的全部基金销售资金于同日划往总部统一的基金销售专户，实现日清日结。
是否制定客户服务标准，对服务对象、服务内容、服务程序等业务进行规范。（1）宣传推介活动应当遵循诚实信用原则，不得有欺诈、误导投资人的行为。（2）遵循销售适用性原则，关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性。（3）及时准确地为投资人办理各类基金销售业务手续，识别客户有效身份，严格管理投资人账户。（4）在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》，保证投资人了解相关权益。（5）为基金份额持有人提供良好的持续服务，保障基金份额持有人有效了解所投资基金的相关信息。（6）基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策。（7）明确投资人投诉的受理、调查、处理程序。
是否能够加强对宣传推介材料制作和发放的控制，宣传推介材料是否事先经基金管理人的督察长检查，并报中国证监会审核。宣传推介材料及《投资人权益须知》由总部统一制作，分支机构、合作的服务提供商不得自行制作宣传推介材料及《投资人权益须知》，未经授权不得发放宣传推介材料及《投资人权益须知》。
基金销售机构关于基金销售业务的信息揭示应由总部统一组织、审核和发布。基金销售机构分支机构、合作的服务提供商未经授权不得擅自进行信息披露。
是否制定《投资人权益须知》，且内容至少包括：（1）《证券投资基金法》规定的基金份额持有人的权利。（2）基金销售机构提供的服务内容和收费方式。（3）投资人办理基金业务流程。（4）基金分类、评级等的基本知识以及投资风险提示。（5）向基金销售机构、自律组织以及监管机构的投诉方式和程序。（6）基金销售机构联络方式及其他需要向投资人说明的内容。
是否在代销协议中对向基金持有人提供持续服务事宜作出明确约定，持有投资人联系方式等资料信息的一方应承担持续服务责任。但基金销售机构至少应向基金注册登记机构提供基金份额持有人姓名、身份证号码、基金账号等资料。
是否建立完备的客户投诉处理体系。（1）设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位。（2）向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则。（3）准确记录客户投诉的内容，所有客户投诉应当留痕并存档，投诉电话应当录音。（4）评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉。（5）根据客户投诉总结相关问题，及时发现业务风险，完善内控制度。
是否建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度，及时维护更新基金份额持有人的信息，基金份额持有人的信息应当严格保密，防范投资人资料被不当运用。
基金份额持有人信息的维护和使用是否明确权限并留存相关记录。
是否建立异常交易的监控、记录和报告制度，重点关注基金销售业务中的异常交易行为。（1）反洗钱相关法律法规规定的异常交易；（2）投资人频繁开立、撤销账户的行为；（3）投资人短期交易行为；（4）基金份额持有人变更指定赎回银行账户的行为；（5）违反销售适用性原则的交易；（6）超过约定时间进行资金划付的行为；（7）其他应当关注的异常交易行为。
是否建立完善的档案管理制度，妥善保管相关业务资料。账户类资料和特殊业务类资料在基金份额持有人账户无基金份额之日起保存期不少于十五年，交易类资料保存期不少于十五年。
是否依据国家有关法律、法规制定相关财务制度和会计工作操作流程，并针对各个风险控制点建立严密的会计系统控制。
是否将自有资产与投资人资产分别设账管理，建立完善的自有资产与投资人资产的管理办法，明确规定其各自的用途和资金划拨的严格控制程序。
是否建立严格的制度，规范财务收支行为，确保各项费用报酬的收取符合法律法规的规定及销售合同、代销协议或合作协议的约定，并对收取的各项费用报酬开具相应的**或支付确认。是否存在向基金管理人索取销售合同、代销协议约定之外的费用或报酬的情况。
是否采取适当的会计控制措施，规范基金清算交收工作，在授权范围内，及时准确的完成资金清算，确保投资人资产的安全。
是否进行对账(1)内部每日完成各销售网点与基金销售总部的信息与资金的对账；(2)外部定期完成与客户和基金注册登记机构的信息与资金的对账。
基金销售机构应当严格按照中国证监会关于基金销售业务信息管理平台的技术指引建立信息技术内部控制制度，确保信息管理平台的安全高效运行。
基金销售机构应当在内部建立完整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位，信息技术负责人和信息安全负责人不能由同一人兼任，对重要业务环节应当实行双人双岗。
基金销售机构应当通过严格的授权制度、岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等管理措施,确保系统安全运行。
信息技术开发、运营维护、业务操作等人员是否严格相互分离，信息技术开发、运营维护等技术人员不得介入实际的业务操作。
是否对信息数据实行严格的管理,保证信息数据的安全、真实和完整,并能及时、准确地传递；严格计算机交易数据的授权修改程序,并坚持电子信息数据的定期查验制度。
系统数据是否逐日备份并异地妥善存放，系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存十五年。
是否制定业务连续性计划和灾难恢复计划并定期组织演练。
是否设立专门的监察稽核部门或岗位，就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立的履行监察、评价、报告、建议职能。
监察稽核人员是否能够忠于职守，廉洁自律，依法稽核，客观公正，对于发现违法违规行为、异常交易情况或者重大风险隐患应当向基金销售机构管理层报告。
是否将遇到下重大问题（若有），及时向中国证监会或其派出机构报告:（1）基金销售机构违规使用基金销售专户；（2）基金销售机构挪用投资人资金或基金资产；（3）基金销售中出现的其他重大违法违规行为。
是否将客户投诉及处理情况按照要求进行报告。
本机构承诺所有备案内容真实、准确、完整，无任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
机构签章： 日期：
1、机构名称（）
□注册资本或出资变更，股东或合伙人并未变更[请填写附件10c，并上传附件]
□取得基金从业资格人员少于10人[请填写附件10f，并[上传附件]
1、新设分支机构名称（）
2、场所地址：（省）（市）（ ）
11、最近一年是否受到行政处罚或者刑事处罚？ □是□否
12、是否因违法违规行为正在被监管机构调查或处于整改期间？□是□否
13、新设立的分支机构是否具有符合规定的办公场所、业务人员、安全防范设施和与业务有关的其他设施？ □是□否，详细说明（）
14、是否符合《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》第九条相关内容 ？□是□否
1、分支机构负责人姓名（）
□台湾同胞来往大陆通行证(只适用于台湾地区人员)□港、澳地区居民来往内地通行证(只适用于港、澳地区人员)
一、变更后经营范围（）
五、是否通过公司董事会、股东会（合伙人）决议？□是□否[上传附件]
一、变更后注册资本金/出资总额（）
三、是否通过公司董事会、股东会/合伙人决议？□是□否[上传附件]
一、基本情况
1、机构名称（）
二、是否通过公司董事会、股东会/合伙人会议决议？□是□否[上传附件]
□台湾同胞来往大陆通行证□港、澳地区居民来往内地通行证
一、发生日期（年 月 日）
三、是否将在30个工作日内将人员调整至规定要求？□是□否
一、备案机构名称（ ）
一、 基金销售机构名称（）
三、 是否选择商业银行为基金销售业务提供支付服务？□是□否
四、是否选择支付机构为基金销售业务提供支付服务？□是□否
一、基金销售支付结算机构名称（）
1、 组织机构代码（）
11、 成立时间（ 年 月 日）
六、基金销售业务结算资金是否设置专门账户管理？□是□否
如选“是”，请填写附件11《基金销售结算资金专用账户备案表》，并[上传附件]。
基问握边目钢诉然大效金从业资格证怎么申请？考下来来自有用吗？
与期货、证券一样，基金从业资格证同样需要考生先通过考试后，再由指定的金蔽信融机构申请才可获得，关于基金从业资格证具体申请流程我们来看看吧。基金从业资格证怎么申请?1.基金从业证书申请条件关于这点，相信大家都知道，只要考生保证在四年时间内通过基金从业资格考试两个科目，即可具备基金从业资格。不过要想申请证书，除了通过考试，考生还需要在相关基金从业机构就业工作，并且所属机构基金从业协会进行申请，才能取得基金从业证书。关于申请时间方面，并没有任何限制，简单来说，只要考生通过基金从业考试后，并在相关机构工作就可以申请码携了。2.基金从业资格申请流程这类机构在申请从业资格前，需要先进行办理入会申请，在核通过后，机构将获得由基金业协会所提供的的管理系统的管理账户，机构通过登录该管理系统平台即可提出基金从业资格申请。考下基金从业资格证有什么好处?1、入行敲门砖首先，关于这点，相信大家都非常清楚了，自2015你那基金从业从证券业协会独立出来后，基金从业的发展就开始突飞猛进，然而，随着报考人数的增长，企业对基金从业人员纷纷提高了要求，为了进一步提高基金从业人员的专业水平及综合素质，要求大家必须要考取基金从业资格证才能上岗，这也意味着，基金从业资格证已成为当今入行必备的“敲门砖”。2、升职加薪另外，基金从业资格证除了是一张入门级证书外，对于基金从业在职人员，也是一个升职、加薪的利器，为了提升内部员工专业水平，如今不少企业纷纷实施相应举措来鼓迟并伏励大家积极报考基金从业考试，持有基金从业资格证也是升职加薪必备条件。