新三板是什么-法律知识|华律网
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一、新三板是什么
新三板又称全国中小企业股份转让系统，是经***批准，依据证券法设立的全国性证券交易场所，也是第一家公司制证券交易所。**中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营机构，于2012年9月20日在国家工商总*注册，2013年1月16日正式揭牌运营，注册资本30亿元，注册地在北京。
新三板定位于非上市股份公司股票公开转让和发行融资的市场平台，为公司提供股票交易、发行融资、并购重组等相关服务，为市场参与人提供信息、技术和培训服务。在这个平台上，具有代办系统主办券商业务资格的证券公司采用电子交易方式，为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务。
新三板最早发源于北京中关村，主要是一些相对高科技的企业。而之所以叫“新”三板，是因为还存在一个老三板，主要是承载原STAQ、NET系统挂牌公司和退市企业的公司股权转让。
2006年，中关村科技园区非上市股份公司进入代办转让系统进行股份报价转让，称为“新三板”。由于中关村的企业有限，因而当时的新三板成交量有限，交投极度不活跃。
2012年，上海张江高新技术产业开发区、武汉东湖新技术产业开发区和天津滨海高新区加入新三板试点，至此新三板扩大到4个国家级高新园区，项目来源大大扩展。
2013年底，证监会宣布新三板扩大到全国，对所有公司开放。2014年1月24日，新三板一次性挂牌285家，并累计达到621家挂牌企业，宣告了新三板市场正式成为一个全国性的证券交易市场。
到2015年3月已有2100余家公司在新三板挂牌，从家数和总市值上来说已经较为庞大。
1、依法设立且存续满两年。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算;
对挂牌准入条件的具体细化解读，请详见我司已发布的《全国中小企业股份转让系统挂牌条件适用基本标准指引(试行)》。
股票转让可以采取协议方式、做市方式、竞价方式或其他中国证监会批准的转让方式。经全国股份转让系统公司同意，挂牌股票可以转换转让方式。挂牌股票采取做市转让方式的，须有2家以上做市商为其提供做市报价服务。
每周一至周五上午9:15-11:30，下午13:00-15:00，转让时间内因故停市，转让时间不作顺延，遇法定节假日和全国股份转让系统公司公告的休市日，全国股份转让系统休市。
买卖股票的申报数量应当为1000股或其整数倍;卖出股票时，余额不足1000股部分，应当一次性申报卖出。
股票转让的计价单位为“每股价格”;转让申报价格最小变动单位为0.01元人民币。
开盘集合竞价的申报有效价格区间为前收盘价的上下20%以内;连续竞价、收盘集合竞价的申报有效价格区间为最近成交价的上下20%以内;当日无成交的，申报有效价格区间为前收盘价的上下20%以内。
不在有效价格区间范围内的申报不参与竞价，暂存于交易主机，当成交价波动使其进入有效价格区间时，交易主机自动取出申报，参加竞价。
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国信证券新三板开户需要什么条件?
新三板用的账户还是普通的证券账户，只是在原来的基础山更增加了权限，他不是独立的证券账户。就像开创业板一样，个人投资者只能购买400开头的三板股票。开通权限只需要带股东账户卡和身份证到券商柜台办理就可以了。国信证券为资格券商
我在招商证券交则并听婷易系统里有个三板政券的版块是什么意思?
是用来交易那些没有上市的股票的，要开专门的三板帐户，风险较大，流动性低，交易时间有一天一次，三天一次，五天一次不等。很多规则都不一样的。不了解的话，最好不要碰。
新三板是什么意思
新三板（NewOTC）是全国性的非上市股份有限公司股权交易平台，主要针对的是中小微型企业。下面是小编收集整理的新三板是什么意思，希望能够帮助到大家。
1、新三板
新三板全名为全国中小企业股份转让系统，该系统是经***批准的。是继上交所、深交所之后的第三家全国性证券交易场所。根据上市公司的资质将他们分为以下几大板块
新三板是针对中小型微企业开通的一个板块，在新三板上市只能说是挂牌上市。新三板对于上市公司的要求较高，因为新三板板块的公司相对来说不大稳定，可能随时出现倒闭的情况。因此为了保障投资者的权益，要求上市公司的资产需要在500万以上。
新三板最早发源于北京中关村，主要是一些相对高科技的企业。而之所以叫“新”三板，是因为还存在一个老三板，主要是承载退市企业、很久以前的STAQ、NET转让系统三部分的公司股权转让，老三板基本已经死了，由于中关村的企业有限，因而当时的新三板也没多少成交，交投极度不活跃。
2012年，新三板扩大到4个国家级高新园区，项目来源大大扩展。到这里不得不说一下申银万国，申万的投行部一直不温不火，但是在其他券商不屑于做新三板而忙于做IPO这种大单的时候，申万在其他人看不见的地方默默的做着大量的新三板。
2013年底，证监会宣布新三板扩大到全国，对所有公司开放。2014年1月24日，新三板一次性挂牌285家，并累计达到621家挂牌企业，宣告了新三板市场正式成为一个全国性的证券交易市场。
到2015年3月6日已有累计2026家公司在新三板挂牌，从家数和总市值上来说已经较为庞大。
在理论上，新三板属于柜台交易。在开设新三板之前，中国证券市场就已经有了三板市场。它主要是承接原STAQ、NET系统挂牌公司和在沪深交易所退市的公司进行股份转让。而新三板市场主要是为在科技园区的非上市股份有限公司服务，将其纳入代办股份系统进行转让。至2012年3月，新三板还在试点阶段，由于挂牌企业均为高科技企业，不同于原转让系统内的退市企业及原STAQ、NET系统挂牌公司，故形象地称为新三板。不过，也有人仍然习惯地将新三板也称之为三板市场。
新三板市场的优势明显，就是对挂牌企业没有明确的财务指标要求，这对以高新技术为主导，处于成长阶段的企业来说，很有吸引力。就新三板的融资能力而言，截至2008年底，有8家新三板挂牌企业完成或启动了定向增发股份，合计融资4.3亿元，平均市盈率16.38倍。
新三板市场的不足之处首先在于其融资额相对偏低。平均来看，一般一个新三板企业一轮仅可融资2000万至5000万。而市场分析人士估计创业板的融资规模每家一轮在1.5亿元左右。其次，新三板公司的上市股票在三板市场上，流动性不高，后续融资比较困难。
做市商制度是多对一的关系，即一组做市商为一个上市公司服务。具体而言,在新三板市场引入做市商制度，能够实现以下几方面的功能：实现创新企业的估值；提高股票的流动性，增强市场对投资者和证券公司的吸引力；有效稳定市场，促进市场平衡运行。
新三板市场与主板、创业板市场间绿色转板通道的搭建要加快进程。将来新三板市场中已符合中小板、创业板上市标准且不进行融资的，可以直接转板至中小板或者创业板，如果要融资，则需进行再融资的审批程序，通过监管部门的审批。
一是企业资源的整合，将股份转让系统的试点范围扩大到其他具备条件的高新技术园区。二是投资者资源的整合。三是整合交易方式，引导分散于各地的柜台交易市场在公平互利的基础上进行联网报价和交易，形成功能更强、效率更高、虚拟化的电子场外交易市场。
首先，新三板账户开设的门槛较高，条款如下：
1.需要2年以上证券投资经验(以投资者本人名下账户在全国中小企业股份转让系统、上海证券交易所或深圳证券交易所发生首笔股票交易之日为投资经验的起算时点)，或者具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景。
2.投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值在500万元人民币以上。证券类资产包括客户交易结算资金、股票、基金、债券、券商集合理财产品等，信用证券账户资产除外。
1.注册资本500万元人民币以上的法人机构；
相比于主板、中小板以及创业板，门槛可是高多了。决定了在目前的门槛下，一般只有专业投资者参与这个市场，因而活跃度是相对较低的。
而三板的交易方式主要有以下两种，外加一种计划正在推出：
相对比较随意，可以挂单让别人点击成交，也可以预设一个倒手暗号，双方的成交额、暗号、价格必须完全相同，买卖方向相反才能成交。外加不设涨跌幅限制，因而价格变动很剧烈。通常来讲新三板协议转让的流动性较差，绝大部分公司挂板至今没有成交过。
简单介绍一下做市商的概念，做市商实际上类似于批发商，从做市公司处获得库存股，然后当投资者需要买卖股票时，投资者间不直接成交，而是通过做市商作为对手方，只要是在报价区间就有成交义务。因此做市商为新三板提供了流动性，股权相比协议转让来说流动性更好。
目前还未推出，初步打算和主板、创业板市场使用一样的竞价交易方式，除了一些诸如投资者准入之类的门槛，大体上将会和主板市场差不多，同时我们预期竞价交易的公司将会推出一个专门的交易层次，门槛也会相比上两种更为宽松一些，当然相应地，在竞价交易层次上的公司也会最为优秀。
如果仅仅是挂板，量化指标只有一条：经营满两年。
其他要求主要是：
（3）新三板挂牌条件，股份发行和转让行为合法合规；
从本人券商的视角来说，以上都不是问题，关键是企业是否具备长远发展的潜力，以及企业家规范运营的决心。因为在企业家的视角，新三板的要求实际上是这样的：
（1）不方便了，企业的钱是企业的，自己不能随便用了，外面的小钱包又要关的关并的并。企业的决策虽然还是大股东说了算，但是要有决策程序，一切走程序办事了；
（2）税收要规范交，有的企业就没怎么交过所得税，以前的要补，都是真金白银的掏出去；
（3）公司的报表和经营情况都对外展示了，竞争对手、客户和供应商都能看到了，难免会让人尴尬甚至吵起来；
因此，三板的代价不是那百把万的中介机构直接费用，而是上面这些。我们希望企业能够真正考虑以上三个要求是否都能做到。
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股票新三板是什么意思？
新三板是指中国证券市场中的一个股票交易市场，全称为“全国中小企业股份转让系统”，也称为“全国股份转让系统”或“股权交易中心”。与上交所、深交所等主板市场不同，新三板市场的企业并非公开发行股票，而是通过股份转让的方式进行股权交易。企业上市门槛低、信息披露要求相对简单，因此吸引了大量中小企业入驻。同时，新三板市场交易流程、股权转让方式等都具有一定的灵活性，能够满足中小企业转让股权的多种需求。
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券商们，不是三板不行，是你们不行！
"如果有做成这样长链业务的证券公司，20家就够了。"
挂牌、督导、融资、投资、做市、再融资、并购，陈永飞一手掐着一支未灭的香烟，一手在黑板上写下了这条长链业务的关键词。
陈永飞曾是金元证券场外市场部总经理，现为尼克投资董事长，是新三板名副其实的"老人"。
新三板浸淫十载，他尖锐地指出新三板最大的"隐患"--中介机构服务能力不足。这里的中介机构，主要指的是主办券商。
"目前我们的主办券商只做到了这一步，业务水平和服务范围，远远不够"，在"挂牌"那两个字的后面，陈永飞重重地画了一道。
更恐怖的是不作为，"裁撤团队，不玩了"，这可能不是场外市场部门能决定的，重要的是，各家证券公司总裁、董事长对新三板业务的理解，因为他们才是决定公司业务方向的人。
这样一个业务长链，实际上带来的是一个全新的生态，相当于给了证券公司再造一个证券公司的机会。为什么不抓住？
各位券商老总，想一个最简单的问题，场外市场部门掌握几十上百家的中小企业资源，他们真正深耕了吗？
/ 01 /
主办券商，你们的承销和投研做好了吗？
证券公司的定位是服务商，是资本市场里面最重要的角色，对于新三板更是。但现在看来，券商的作用发挥得很有限。
一方面，很少有企业经券商引导而融到资金，券商投行服务水平较低；另一方面，做市商被市场各方诟病，做市水平亟待提升。
目前，券商的工作能力一直停留在推荐企业挂牌和强化企业规范性的持续督导这两个方面。但这两个方面远远不能满足中小企业融资和交易的需求。
首先，如果券商只将自己作为企业挂牌的推荐方和监管督导方，没有成为一个发行方、承销方的意识，就不能完全解读企业，更不能真正服务企业。
一直以来，券商的团队中有会计师、律师、行业分析师。哪家券商的推荐团队里面有好的行业分析师能够分析出这个企业的特点和优点呢？
券商往往是完全按照形式性、一般性的要求揭示企业的情况。但财务、历史沿革、法律，只能呈现过去，不能揭示未来。
在国外，发行方案、各种申报文件的撰写全部是律师的职责。而券商要做的，就是承销。通过新三板崛起的北拓资本，组建了庞大的承销团队，于是，他们发现了很多机会。
遗憾的是，很少有券商的场外市场部门设有专门的融资服务部，更不用说针对中小企业的融资制定一套完整制度、流程和方案。
这也不能怪主办券商，因为在中国，从来没有券商认真做过发行这件事情。
国内很少有券商能够打造自己的承销能力，A股通过抽签，不需要有任何发行能力，只有新三板需要发行。
A股迟早会出现跌破发行价的情况，慢慢也会要求券商强化发行、承销能力。新三板已经提前开始了，新三板就是试验田，一定要抓住这个机会。
再有，券商提供的持续督导是微弱的。企业的规范度不够，导致很多投资人上当。
券商督导企业，除了公告层面的警告函等自律监管之外还有很多权利，比如访谈、走访等，可能好多督导员都不知道，又或者知道但没有认真地去落实。
随着监管越来越严，证监*要求券商有多少次核查、访谈、走访，但这些制度层面的要求，远远不够，券商要从内心角度出发，集中发掘真正有前景的公司，服务它，陪伴它成长。
再来看交易端。做市商制度本来是新三板最优越的制度，但现在大家是怨声载道，原因也是做市商服务能力、投研能力的不足。
做市商真正起到维护市场定价的功能了吗？对企业进行研究后，当企业的股票被抛售，他难道不应该把仓位留下来大量吸收筹码？当他看好一个企业，八块钱参与投资，那跌到六块钱，难道不应该补仓？
没有几个做市商真正做了几单这样的业务。因此做市价格严重失真，有大量低估，也有不少高估。本质上因为他们不懂，做市在低端水平。
如果是私募做市商会怎么做呢？其实创投的这些人是比较狼性的，他们的投资和在体制内的做市投资完全不是一个概念。私募做市商其实是对现有做市商的一次很好的挑战。
/ 02 /
抓住再造一个证券公司的机会
挂牌、督导、融资、投资、做市、再融资、并购，可以将新三板业务简单归纳成这样一个长链。也就是说，在一家企业身上，大家至少挣这么多环节的钱。
服务中小企业很难，很累。在一万家企业当中去挑，挑到好的企业，自然是赚钱的。就看券商是否愿意重视这块业务，是不是有相对长远的眼光。
因为长链业务需要长期服务，并不能在短时间内给券商带来利益。
资金需要长期，服务需要长期，一轮、二轮、甚至三轮一直帮助中小企业一步步做大、做强，真正陪伴它们成长，这才是新三板的定位。
现在已经有很多券商觉得新三板挂牌、做市业务都不赚钱，还担负着高昂的监管风险，开始裁撤团队，只想保留牌照。这种不作为，更恐怖。
这可能不是场外市场部门能决定的。所以，十分重要的一点是，证券公司总裁、董事长对新三板业务的理解，因为他们才是能够决定公司业务方向的人。
但总裁们可能对新三板业务、链条认识不够清晰。要知道，这样一个业务长链，实际上带来的是一个全新的生态，相当于给了证券公司再造一个证券公司的机会。很可惜，大家都没有去落实。
最简单的一个问题，各位总裁手下的场外市场部门掌握着几十上百家的中小企业资源，他们深耕了吗？
我们的主办券商现在只做了推荐挂牌和督导这一端，融资、再融资和并购这一端没怎么做，做市一端属于瞎做。
原来成立的场外市场部，完全可以在不压缩的前提下，探索与做市部门、自营、投资等部门的协同机制。这将会为培养券商长期服务能力提供一个很好的平台。
当然，这个业态协调起来难度非常大。这也不是场外市场部总经理能决定的，你说做市商部门要归你管，钱要交给你管，你要创造人才，你要怎么做来长期帮助中小企业成长……但实际你什么都做不了。
我是从券商体系出来的，我知道这更多的是券商内部机制的问题，而只有证券公司高层才能够做好内部业态的协同。这其中还会有监管部门对证券公司监管的要求，所以可能需要相应制度的一些改革，但其实也有一定包容性。
已经有券商在新三板践行这种全产业链的服务，他们甚至可以不收任何挂牌费用，或是折算股权，陪伴企业成长，尽管项目量不大，但项目质地确实比较高。
市场在倒逼券商转型，有能力的人，会慢慢凸显出来的。
现在有98家主办券商，这当中，未来只需找出20家最优秀的券商。前提是，这20家券商担任一个真正意义上的投行角色，而且是长链的投行业态--全面实现挂牌、督导、融资、投资、做市、再融资、并购业务。
不只赚企业的挂牌费和督导费，还要挣承销费，一次承销，两次承销；如果认为企业有价值，券商自己就可以去投资，这可以起到很好的表率作用。
投行的本职工作就是要发现价值并创造价值。只要这20家证券公司能够把这些理念执行好，服务好市场上10%的优质企业，足够了。
新三板不需要10000家企业火，只需要几百家火就可以了。
立足长远，券商必须要靠自身的能力去挣钱。这不仅是场外市场部要考虑的问题，更是各家券商总裁要统筹把握的。
现在绝大部分证券公司存活是靠垄断，而非投行服务、承销能力。证券公司60%-70%的收入来自经纪业务，也就是佣金和手续费。二级市场繁荣火爆，大家躺着就能挣钱。
因此，看上去券商之间也有竞争，其实都是低端、同质化的竞争，并没有做到差异化竞争。
而新三板这块试验田，一定会培育出一批优秀的中介机构。
各家证券公司老总，应该让自己底下的人在新三板多加锻炼，而不是轻言放弃。
任重而道远。
文|马一文闫舒婷
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股市里的三板是什么意思？
“新三板”市场特指中关村科技园区非上市股份有限公司进入代办股份系统进行转让试点，因为挂牌企业均为高科技企业而不同于原转让系统内的退市企业及原staq、net系统挂牌公司，故形象地称为“新三板”。 新三板与老三板最大的不同是配对成交，现在设置30%幅度，超过此幅度要公开买卖双方信息。 资金结算指定在建设银行相关授予资格分支机构，本地区域建设银行是否可以托管要去建设银行咨询，一般是冻结状态，使用时要预约。 新三板有61家北京中关村挂牌公司.而且数量在不断的增长中，将扩展到武汉，上海，西安等全国各高新科技园区。 新三板的多家公司在股东人数不突破２００人的条件下，已经和正在进行定向增发实现再融资，将大大为新三板增添吸引力。 中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让与现有代办股份转让有着较大的不同，投资者应予以注意。
“889”代码来了！你知道三板股票代码及简称有什么规律吗？
犇犇课堂 第10期
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2020年2月21日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股转公司”）发布实施《全国中小企业股份转让系统证券代码、证券简称编制管理指引》。
那么三板市场股票的代码、简称有什么规律呢？
股票前“N”、“ST”、“摘牌”分别代表什么？
如何通过简称快速判断两网及退市股票（俗称“老三板”）的交易天数？
今天犇犇课堂将为大家一一讲解！
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茫茫股海中，如何一眼认出新三板股票？
“83****”、“87****”、“88****”
新三板普通股票代码
“889***”
新三板公开发行股票的发行代码
“43****”
一般是《全国中小企业股份转让系统证券代码、证券简称编制管理暂行办法》正式实施前已挂牌的挂牌公司普通股票或者尚未挂牌但已分配证券代码的拟挂牌公司普通股票。
“82****”
新三板优先股票证券代码
新三板股票前有“N”、“ST”、“摘牌”分别代表什么？
“N”，进入精选层交易首日
之前我们在《股票名称前的XR、XD、N、DR是什么意思？股票常见标识快来了解下~》提及到，股票简称前带“N”的，一般是新股上市首日或恢复上市首日。
而对于新三板股票而言，当挂牌公司进入精选层交易首日，证券简称首位字符改为“N”
所以小伙伴以后看到简称带“N”的股票还要留意下股票代码，交易精选层的股票是要符合相关适当性管理要求及开通权限后方可交易的哦~
“ST”，被实行风险警示
挂牌公司股票被实行风险警示，证券简称首两位字符改为“ST”。
“摘牌”，被终止挂牌
挂牌公司被全国股转公司做出终止挂牌决定的，恢复交易期间，证券简称首四位字符应改为“摘牌”。
说完新三板股票代码及特殊标识，接下来犇犇再和大家聊聊关于两网公司及退市公司股票（俗称“老三板”）的代码规律。
老三板股票代码有何规律？
“400***”
两网公司及退市公司A股股票证券代码
“420***”
退市公司B股股票证券代码
股票名称后面的“1”、“3”、“5”暗藏的玄机？
股票名称后面的“1”、“3”、“5”
两网公司及退市公司股票证券简称末位的***数字一般是指该股票每周交易天数。
举个栗子：
“九州1”，每周交易天数为1天
“华夏3”，每周交易天数为3天
“大通5”，每周交易天数为5天
（注：以上仅为举例说明，不构成投资建议。）
每周交易1天、3天的股票到底是在星期几交易呢？
一般情况下，交易天数1天的在星期五交易；交易天数3天的在星期一、三、五交易。交易天数5天的就是星期一至星期五都可以交易~
今天的分享就到这里啦，我们下期见！
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《“003”开头代码启用！股票“0”、“3”、“6”开头分别代表什么你知道吗？》
小伙伴有什么证券知识想了解的？
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END
图片：视觉中国
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证券公司是做什么的？
1、 买卖股票
2、 申购新股
3、 买卖债券除了投资债券型基金外，普通投资者还可以通过证券公司股票账户，购买在交易所上市交易的各种债券。一般而言，可交易的品种包括国债、地方**债、公司债、企业债、可转债等。
4、 买卖场内基金买卖基金有两种方式。一种是买卖场内基金，也就是直接在证券交易所挂牌交易的品种，主要有封闭式基金、LOF（上市型开放式基金）、ETF（交易型开放式指数基金）等。
5、 申购、赎回场外基金场外基金就是传统意义上的在银行可以买到的基金。如果用股票账户申购、赎回基金，一般在当日15:00以前申购、赎回按当日净值计算，当日15:00后发出的申购赎回指令，按下一交易日净值计算。
6、 国债逆回购简单来说，国债逆回购就是别人拿国债作抵押，投资者放弃一定时间内的资金使用权，在约定时间内按成交时确定的利率获取利息收入的一种投资品种。投资者事先需要到证券公司开通国债回购权限。
7、 购买券商理财产品投资者可购买券商理财产品，其中现金类产品主要投向固定收益资产，流动性高，资金T+0实时可用、T+1可取。投资者只要签约一次申购该产品，留存资金就会在收盘后自动进行理财投资。此外，现在证券公司也代销一些优质的信托理财、券商子公司以及基金子公司的资管理财产品。
8、 免费跨行转账证券公司给每个用户可以开通一个主资金账户，以及最多4个辅资金账户，每个辅资金账户都可以绑定一张银行卡。平时股票交易只可以用主资金账户，而主资金账户中如果对应的银行卡金额不足，可以使用“资金归集”或者“资金划转”功能，把副资金账户中对应的银行卡上的钱划转到主资金账户，但辅资金账户账户之间不能直接划转。如果以主资金账户为“中转站”，事实上可以实现不同账户对应的银行卡快速划转，这样就能规避跨行异地转账手续费。
9、 融资融券融资就是向券商借钱买证券，融券就是向券商借证券卖出。值得一提的是，融资融券涉及到“加杠杆”，是一项属于能够承受较高风险的专业投资者的业务。
10、参与港股通如果证券账户余额合计不低于人民币50万元，到营业部进行风险测试，通过风险测试后再签署协议，就完成港股通开通手续了。
11、参与新三板对于自然人投资者来说，投资者本人名下证券类资产市值要在500万元人民币以上，并与券商签一份关于开通非上市股份有限公司股份转让账户的协议，方可以申请参与挂牌公司股票公开转让。
12、参与老三板对于未开通老三板交易权限的自然人投资者，需携带有效身份证件临柜签署《两网公司及退市公司股票转让委托协议书》和《两网公司及退市股票转让风险揭示书》，开通交易权限后方可参与代办股份转让。（以上观点仅供投资者参考，不构成投资建议，也不保证投资收益。市场有风险，投资需谨慎。在决定投资前，投资者务必向专业人士咨询并谨慎决策）
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