基金从业资格要过几门(2020年基金从业资格证要考哪几门？怎么选科目？)-品达金融网

2020年基金从业资格证要考哪几门？怎么选科目？

2020年基金从业资格考试采取闭卷、计算机考试方式进行。

考试科目哪几门？

科目一：《基金法律法规、职业道德与业务规范》;

科目二：《证券投资基金基础知识》;

科目三：《私募股权投资基金基础知识》。

单科考试时间为120分钟，考试题型均为单选题，每科题量为100道，每题分值1分，总分100分，60分为合格线。

考试科目怎么选

考生在三个科目中选择两科，即可获得基金从业资格。其中可以法律法规必考，另外两科基础知识二选一。

考生通过科目一和科目二，或科目一和科目三，只要成绩合格，均可以拿到基金从业资格证书。科目一+科目二的组合面向的是公募基金业务、私募股权基金业务、基金销售和推广业务;科目一+科目三面向的是私募股权基金业务和基金销售和推广业务。

基金从业资格考试科目一《基金法律法规》考查最多的内容是：内部控制、基金销售材料推介规范、基金信息披露、合规风险、基金公司风险管理等内容。考查的多的内容可以重点复习，其他内容也不能忽视。

科目二《证券投资基金基础知识》有50个小节，内容看似比法律法规少，但是要求掌握和运用的内容更多。有不少涉及财经方面的概念、公式，需要组合应用，考试难度在于计算题的理解和应用。

科目三私募股权投资基金基础知识学习的是私募股权投资基金的运作流程，主要围绕私募基金的募集与设立、投资、投资后管理、项目退出展开。内容偏文，概念、流程等理论知识比较多，难点在于追赶机制、管理人分配机制计算。计算题教材上讲解较浅，考试中经常出现超纲出题的情况。

因此，如果你擅长学习理科，可以选择科目一+科目二；如果你擅长文科，可以选择科目一+科目三。每个人学习基础、教育背景不一样，各科目难度不能一概而论，选择适合自己科目学习！

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基金从业资格考试需要考几门？

基金从业资格考试由基金业协会组织实施，共设置三个科目。可以一次考一科的，比如这个月考一科，下个月再考另外一科的。两科考试最好不要间隔太久，因为两科都考过了才能申请到基金从业资格的。

科目一和科目二、或科目一和科目三考试合格后，在四年内可以通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。超过四年未通过机构申请注册基金从业资格的，需重新参加从业资格考试或在注册前补齐最近两年的规定后续培训学时。已经取得基金从业资格的人员需按照有关规定每年度完成15学时的后续培训，并按要求通过所在机构参加协会组织的从业资格年检。

根据基金业协会发布的私募基金登记备案问题解答（十二），基金从业资格注册可先由个人直接向协会申请。

基金从业资格注册以机构统一注册为主，已在基金行业机构任职的，应由所在任职机构向中国证券投资基金业协会申请基金从业资格注册。

对于已通过考试但未在基金行业机构任职的，不必找机构“挂靠”，可以先由个人直接向协会申请基金从业资格注册，在相关机构任职后，由所在任职机构向协会申请变更。

协会从业人员管理系统正在完善相关功能，预计于2017年一季度完成系统升级，届时将全面开放办理私募基金管理机构的人员从业资格注册，具体注册流程另行通知。

基金从业资格考几门拿证？如何选择考试科目？

谢邀：

根据协会的公告，基金从业资格考试一共有三个科目，考生只要考两门就可以拿到证书，其中科目一属于必考项，科目二和科目三可以自由选择一个。

具体考试科目如下：

科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》

科目二《证券投资基金基础知识》

科目三《私募股权投资基金基础知识》

　　参加基金从业资格考试的人员通过科目一《基金法律法规》和科目二《证券投资基金基础知识》考试，或通过科目一《基金法律法规》和科目三《私募股权投资基金基础知识》考试成绩合格的，均可申请注册基金从业资格。

　　一般考试一天安排三场考试，单科考试时间为120分钟。依次是科目一、科目二、科目三，三科考试时间不会有冲突。

　　从考试难度上来看，科目二难度最大，需要理解的内容较多，考查综合计算和分析的能力。

选择科目二还是科目三？

　　虽然科目三比科目二简单，但是科目二的适用范围要比科目三广泛一些。

　　另外根据发展方向，考生也可以做出相应的选择，详情如下：

　　1、如从事基金销售、估值、投资顾问、评价、基金托管人等类型机构的从业人员需报考科目一+科目二;如果考取是科目一+科目三的基金从业资格证，则适合于从事私募基金管理类机构的从业人员。

　　2、如果是从事宣传推介基金、基金销售信息管理平台系统运营维护的人员，则是报考科目一+科目二或科目一+科目三均可。

　　总之，到底报考哪一科目，需要根据所在机构的具体情况和要求综合决定，同时还要求各位考生规划好自己的职业道路，综合分析自己的实际情况，做出最正确的选择。

　　2019年基金从业资格考试已开始，请各位考生尽快将所有的精力都投入到基金从业备考中来，争取一次通过所选科目的考试，加油！

基金从业资格考试，一次性考几门比较合适

在政策不变的情况下,每科成绩都是终身的。考过一个就少一个,什么时候考完都行。再满足其他条件以后你就能拿证了

中基协私募登记备案新规：员工任职及从业资格、人员兼职问题解读_相关_要求_实际控制人

原标题：中基协私募登记备案新规：员工任职及从业资格、人员兼职问题解读

基小律说：

本文与大家分享新规后私募管理人的员工兼职以及基金从业资格的相关问题，希望对大家有所帮助。如果有任何问题，欢迎留言探讨~

一、私募管理人员工任职及从业资格要求

私募登记备案新规发布以来，我们也收到部分私募小伙伴关于从业资格、员工兼职的咨询，比如新规新《私募基金管理人登记须知》废止了，那高管从业资格的要求是否有新变化？员工兼职是不是被允许了？我们今天来简单做一些解读，希望对大家的工作有帮助。

一、私募管理人专职员工是否必须在5人以上？

根据新规要求，私募管理人的专职员工不少于5人。关于人数的要求与此前的《私募基金管理人登记须知》保持一致。但是，这里也有一个新的变化，针对同一控股股东、实际控制人控制两家以上私募管理人的情形，另有规定的，从其规定。也就是说，对于集团化运营的私募机构，在员工人数上有所放宽，但我们还需要期待新的指引出台。

另外，专职员工是指与私募基金管理人签订劳动合同并缴纳社保的正式员工，签订劳动合同或者劳务合同的外籍员工、退休返聘员工，以及国家机关、事业单位、**及其授权机构控制的企业委派的高级管理人员。

此处是监管部门第一次明确专职员工的含义，特别是退休返聘员工、上级机构委派高管等日常工作较为常见的情形，都纳入了专职员工的范围。在实操层面，大家还会遇到的一个问题是，仅签订劳务合同的退休返聘员工是否可以作为私募管理人的员工进行跟投？我们都知道，员工跟投时需要提供劳动合同、社保记录等材料，但退休返聘员工是无法提供社保记录的，因此之前在操作层面其作为员工跟投是存在困难的，未来新规实行后我们猜测可能会有新的变化，需要进一步验证。

按照现行规则，私募管理人的高管包含法定代表人、合规风控负责人等，但新规中重新定义了高管的范围。

根据新规，高级管理人员是指公司的总经理、副总经理、合规风控负责人和公司章程规定的其他人员，以及合伙企业中履行前述经营管理和风控合规等职务的相关人员；虽不使用前述名称，但实际履行前述职务的其他人员，视为高级管理人员。

按照实质重于形式的原则，在私募管理人中履行经营管理、风控合规管理等职条的相关人员，不管是否在职位上予以明确，只要实际履行这些职务，都视为高级管理人员。

部分私募小伙伴向积募咨询，新规之后，《私募投资基金管理人登记须知》被废止，那么需要取得基金从业资格的人员有变化吗？还和之前一样的规定吗？

关于这一条，我们可参照中基协在2022年5月发布的《基金从业人员管理规则》及配套规则，对私募管理人的从业资格做了比较详细的规定。其中指出，从业人员是指以机构名义进行基金业务活动的人员，包括与机构建立劳动关系的正式员工及建立劳务关系或者劳务派遣至机构的其他人员等。下列从业人员应当注册取得从业资格：

1.私募证券投资基金管理人中从事与基金业务相关的基金销售、产品开发、研究分析、投资管理、交易、风险控制、份额登记、估值核算、清算交收、监察稽核、合规管理、信息技术、财务管理等专业人员，包括相关业务部门的管理人员；

2.私募股权（含创投）投资基金管理人的法定代表人、执行事务合伙人（委派代表）、合规风控负责人等高级管理人员。

但是，严格来讲，由于《基金法》规定，基金从业人员应当依法取得基金从业资格。无论是私募证券投资从业人员，还是私募股权、创业投资从业人员，我们建议以下相关人员取得基金从业资格：

*以上为实操建议，仅供参考，请结合监管要求及自身实际情况确定

这里需要提醒大家一点，私募证券基金从业人员考试时认可的科目是科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》和科目二《证券投资基金基础知识》，考试的时候要留意。关于从业资格的详细解读，大家可以参考积募之前的文章：从业人员新规10问！对现阶段的私募人有什么影响？

一、高管能不能兼职？

根据登记备案新规要求，私募管理人高管兼职的总体要求是应当保证有足够的时间和精力履行职责，并且对外兼职具有合理性。在这个基础上，我们再来两类来看：

1、法代、高管、执行事务合伙人或期委派代表：不得在非关联私募基金管理人、冲突业务机构等与所在机构存在利益冲突的机构兼职，或者成为其控股股东、实际控制人、普通合伙人。

2、合规风控负责人除上述要求以外，还要特别注意：

根据此前《私募基金管理人登记须知》规定，兼职高管人员数量应不高于全部高管人员数量的1/2。在新规中删除了这项兼职人员数量的限制，如果兼职高管过多的话，协会将质疑其是否有足够的时间和精力来履职。

根据登记备案新规要求，私募管理人的普通员工应当以所在机构的名义从事私募基金业务活动，不得在其他营利性机构兼职，集团化私募管理人另有规定的，从其规定。

关于普通员工的兼职要求基本上和之前的规定差不多。

登记备案新规对私募高管及从业人员兼职情况列出了几类豁免情形，以下几类不属于兼职范围：

1.在高等院校、科研院所、社会团体、社会服务机构等非营利性机构任职；

这里明确了几类我们日常业务中常见的情形，比如在某些非营利性的社会团体组织中任职、在其他机构担任董事和监事、在所管理的私募基金担任委派代表等职务，这些都不属于兼职情形。

四、兼职员工、退休员工、试用期员工是否适用跟投机制？

私募管理人员工跟投时，可以突破合格投资者要求，并且跟投金额可以低于100万。

结合新规要求及实操经验，员工跟投时需要在基金备案系统中上传劳动合同、社保缴纳记录等证明文件，如果无法提供则不能按照员工中投的模式来处理。但如果是兼职的高管，即社保不是由私募管理人缴纳，可以提供劳动合同、6个月工资流水。

如果是退休员工、试用期员工，不能豁免合格投资者要求，出资必须大于100万。另外，如果员工出资金额大于100万，备案时也可以不用提供劳动合同、社保缴纳记录等证明材料，可以等同于外部投资者，不对员工身份进行审核。

私募管理人日常见到的处罚措施主要分为两类，一是行政处罚，二是自律处罚。

从行政处罚层面来看，各地证监*对私募管理人进行监管检查过程中，如果发现人员违规兼职会给予责令改正、出具警示函、记入证券期货市场诚信档案等不同的处罚措施。我们来看两个案例：

1.杭州某资产管理公司员工在其关联方机构兼职，被浙江证监*给予“出具警示函，并记入证券期货市场诚信档案”的处罚措施。

2.广州某投资管理公司合规风控负责人兼任基金经理，被广东证监*给予“责令改正，对存在的问题进行整改，并且在30日内报送整改报告、内部问责情况报告及相关责任人的书面检查报告”的处罚措施。

从自律处罚层面来看，根据登记备案新规规定，如果私募管理人及股东、合伙人、实际控制人违规聘用不符合要求的法定代表人、高管、执行事务合伙人或其委派代表、从业人员，或者前述人员存在违规兼职的情形，协会可以采取书面警示、要求限期改正等自律管理或者纪律处分措施；情节严重的，可以采取公开谴责、暂停办理备案、限制相关业务活动等自律管理或者纪律处分措施。我们来看近期的两个案例：

1.上海某投资管理有限公司的合规风控负责人违规兼职，一直由其法定代表人、总经理兼任。除此之外，该管理人还有未按要求履行信息报送义务、未积极配合协会自律检查、高管及员工人数不符合要求等违规行为，最后被协会给予“取消会员资格，进行公开谴责，要求限期改正，并暂停受理私募基金产品备案六个月”的自律处罚措施。

2.重庆某基金管理公司高管违规兼职，法定代表人兼任合规风控负责人，此外还违反专业化经营要求、不配合协会自律检查，被协会给予“取消会员资格，并撤销其管理人登记”的自律处罚措施。

整体来看，未来监管部门对于私募管理人的人员问题会有更严格的要求，因此建议大家合规展业，且行且珍惜。

本书由基小律团队合伙人邹菁律师、张泽传律师、周蒙俊律师著作，内容基于作者多年实务经验，涵盖创业投资基金的募集设立与投资运作的全过程，欢迎各位基小律的朋友订购阅读！

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2019年基金从业考试有几门？科目如何搭配？

职业丨资本丨知识丨力量

让职业成为资本，让知识拥有力量

具体考试科目如下：

科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》

科目二《证券投资基金基础知识》

科目三《私募股权投资基金基础知识》

一般考试一天安排三场考试，单科考试时间为120分钟。依次是科目一、科目二、科目三，三科考试时间不会有冲突。

从考试难度上来看，科目二难度最大，需要理解的内容较多，考查综合计算和分析的能力。

选择科目二还是科目三？

虽然科目三比科目二简单，但是科目二的适用范围要比科目三广泛一些。

另外根据发展方向，考生也可以做出相应的选择，详情如下：

2019年基金从业资格考试已开始，请各位考生尽快将所有的精力都投入到基金从业备考中来，争取一次通过所选科目的考试，加油！

2016年基金从业资格考试报几门课，怎么还有私募

现在基金是三门课程，考两门就具备从业资格了。爱考网设有考题研究部门，专门从事于对历年各个考试的知识点和题型分析和研究，精确地把握住了各个考试的出题规律。历经7年，题库系统沉淀了上千万道精华考题，并持续不断更新。特别值得一提的是每道题目都被频繁地调取练习，积累了海量的用户使用数据。

基金从业资格证要过几门

取得基金从业资格证，需要在基金从业资格考试中至少通过两个科目的考试，其中，科目一为必考项。基金从业资格考试设有科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》、科目二《证券投资基金基础知识》、以及科目三《私募股权投资基金基础知识》共三科。其中，从事公募基金管理、基金托管业务的考生，可以选择报考科目一和科目二。从事私募基金管理、证券期货经营机构私募资产管理业务以及基金销售、销售支付、份额登记、估值、投资顾问、评价、信息技术系统服务等基金服务业务的，可以选择报考科目一和科目二，或科目一和科目三。考生可以根据从事的业务类型进行科目的选择。此外，取得基金从业资格证还需考生被机构聘用、最近三年未受到刑事处罚，且未被金融监督管理机构和行业自律组织采取禁入措施，或者禁入期已满，以及品行端正，具有良好的职业道德，符合法律法规和中国证监会规定的其他条件。

基金从业考几门，哪几门,一次考一门可以吗？（附考试时间计划表）

根据基金业协会发布的私募基金登记备案问题解答（十二），基金从业资格注册可先由个人直接向协会申请。

基金从业资格注册以机构统一注册为主，已在基金行业机构任职的，应由所在任职机构向中国证券投资基金业协会申请基金从业资格注册。

2017年度基金从业人员资格考试计划

考试名称

考试时间

报名时间

考试地点

基金从业人员资格考试全国统一考试

全国统一考试第1次

2017年4月22日至2017年4月23日

2017年2月20日至2017年3月31日

北京、天津、石家庄、太原、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、银川、西宁、呼和浩特、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、乌鲁木齐、佛山、苏州、徐州、赣州、金华、温州、泉州、拉萨等43个城市举行

全国统一考试第2次

2017年9月16日至2017年9月17日

2017年7月10日至2017年8月25日

全国统一考试第3次

2017年11月25日至2017年11月26日

2017年9月25日至2017年11月3日

基金从业人员资格考试预约式考试

预约式考试第1次

2017年3月18日

2017年2月13日至2017年3月7日