深100etf交易规则(沪深两市可转债交易规则、可转债etf交易规则及费用

沪深两市可转债交易规则、可转债etf交易规则及费用_大王财经

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可转债不仅可以购买，还可以上市交易。作为一种特殊的债券交易制度，它将不同于股票。投资者可以关注以下六个方面。

1.T0交易系统。可转债同日交易，也就是俗称的T0就是。所购买的可转债可以在当天卖出，无需等待下一个交易日。

2.价格涨跌没有限制。大家炒股有时候会把涨跌幅限制搞得上火，这就让可转债豁达多了。它没有涨跌幅限制，所以在一个交易日内，价格振幅可能非常大。

3.暂时中止机制。可转债是T0交易，没有涨跌幅限制。为了抑制短期投机，会有临时暂停机制。

以深市可转债为例。可转债盘中交易价格较前一收盘价首次上涨或下跌20%以上的，暂停交易30分钟。

当盘中成交价较前收盘价首次上涨或下跌30%及以上时，将临时停牌至14:57，若停牌时间超过14:57，将于14:57恢复交易。

4.出价至少10件。每10只可转债可视为一手，买入时均以10的整数倍交易。

有的朋友不报彩票，报股票债券。上市公司的债券不一定是10的整数倍。如果卖出时有零碎的可转债，必须一次性卖出申报。

5.交易的顺序。竞价时按照时间优先、价格优先的原则进行交易，即同时委托时价格低者优先；同价位委托，委托时间越早越好。

6.交易时间。可转债交易时间与a股一致，即交易日上午9:30——11:30、下午13:00——15:00、上午9:1533549:25集合竞价时间。

可见，可转债的交易规则与股票有很大不同。作为投资者，了解交易规则，如何计算交易成本是非常重要的。

无论是股票交易还是可转债交易，都会有一定的费用，这是每个人的交易成本，是不可避免的支出。

股票交易的费用主要是印花税、过户费和券商收取的佣金。在这方面，可转债和交易股票还是有区别的，但总体来说，买卖可转债会比交易股票便宜手续费。深圳和上海股市的可转债在交易佣金的计算上也有所不同。

上交所可转债手续费率不超过成交金额的万分之二，向买卖双方收取，一元起。

例如，假设某证券公司按照上述费率收费。投资者在上海买入1万元可转债，佣金是2元，卖出1万元可转债的佣金也是2元。如果买1000元的可转债，按照万分之二算，最后不到1元，但还是按照1元收。

深市可转债收取的交易佣金不超过成交金额的千分之一，起点为0.1元。按照这个数据，券商买入1000元的深证转债将收取就是1元的佣金，卖出也是1元。

佣金方面，每个券商可能会有一些出入，有些费用比较高，但这个是可以商量的。Xi蔡骏可以告诉你一个降低佣金率的技巧。

佣金率越来越透明。你可以通过和开户经纪人沟通来降低费率。一般来说，经纪人会同意，只要

可以直接申请可转债，就像申请新股一样。具体操作，输入编码、价格、数量等。可转换债券，并最终确认。可转债面值100元，认购最小单位为一手1000元。业内人士表示，由于购买第一手可转债需要的资金较少，获得的号码较多，第一手的概率高于新股。

可转债的波动没有限制，但当可转债的波动达到一定程度时，就会触发停牌机制。在上海：可转债波动达到20%时停牌30分钟，可转债波动超过30%时停牌至14:57。

深交所：可转债涨跌幅达到20%时停牌30分钟，涨跌幅超过30%时停牌30分钟。沪深两市可转债一旦停牌超过14:57，将自动复牌。

第一：可转债如何转股？我可以在购买可转换债券的当天将其转换为股票吗？

答：首先，转股操作必须在可转债发行公告规定的转股期内的交易日进行，转股时间与股票、债券的交易时间相同。

其次，投资者必须通过托管债券的证券公司将债券转换成股票申报。各证券公司将提供自己的服务平台(如网上交易、自助委托或人工受理等。)并将投资者的份额转换申报发送至交易所进行处理。

投资者应输入：(1)证券代码：待转换可转债的代码；(2)委托数量：拟转股的可转债数量，单位为“张”。

当天买入的可转债，当天可以转换成股份，转让的股份在T1日存入投资者账户。

买卖可转债的违约金分别是：深市1000，沪市2000。

我公司债券优惠利率：深圳万分之一，上海万分之四

沪深股市的可转债转股程序差别较大，具体操作如下：

1.上海市场。

1)网上股份转换。在证券交易页面，委托卖出，输入股份转换代码，然后输入要转换的股份数量(不需要填写股价，系统自动显示100元)。在一些券商界面，委托买入也是可以接受的。这是因为，只要你输入下面的股份转换代码，系统默认为你要行使股份转换的权利。

2)电话份额转换和柜台份额转换与网上份额转换相同。

1).证券公司柜台换股(大部分证券公司要求只能在柜台换股)。您需要携带身份证和股东卡，在您开户的柜台填写表格，以申请股份转换。

2).一些券商支持网上股份转换。方法：在证券交易页面，选择其他业务中的份额折算和回售(每个券商的界面可能不一样，有问题请咨询您的券商)。操作方式是“可转债转股”。您可以在下面输入股份转换代码或可转换债券代码，并输入要转换的股份数量。同上海行情，选择其他业务转股，但此时只能输入可转债代码。

3)部分券商支持电话份额转换。操作流程：1。买，2。卖出，3。撤回，4。债转股。按4进行债转股，输入可转换债券的代码和数量。

可转债实行T0交易，即当天买入的可转债当天可以卖出；当天买入的可转债可以在当天收市前转换成股票。大会后第二天晚上9点以后

[1]上交所：可转债交易佣金与其他债券相同，最高交易佣金为成交金额的0.02%；手续费为交易金额的0.0001%，最高100元。

[2]深交所：交易佣金最高为成交金额的0.1%；2.手续费按交易额的0.004%收取。

在深圳股票市场，可转换债券的交易成本不同于其他债券；上海股市也是如此。深圳其他类型债券的交易成本为。

1、交易金额在100万以下(含)，每笔收取0.1元；

2.交易金额在100万(不含)以上的，每笔收取10元。可转债按不超过交易金额的0.1%收取；手续费按交易额的0.004%收取。

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买深100ETF的全部操作

流程：1、开通股票帐户（免费，到任何一家银行都有证券公司的驻点业务员，问他们都会详细告诉你。比较好的证券公司：中信证券、招商证券、国泰君安、国信证券、海通证券等）；2、买卖买是100份的整数倍，卖也是的，深100ETF代码159901。有手续费的收取，一般不超过0.25%。电脑上或者你开户的资料上都有详细的说明，按照提示买卖就可以了。不明白的可以问你开户的证券公司业务员。3、交易时间，一般是周一到周五的上午9：15到下午3：00。其他法定节假日不交易。

海龟交易玉边甲针后什求令法则为什么要用2注识煤座甚脸0日均线

1.20日均线买卖法简述：以股票交易系统中的20日均线为基础，一旦发现股票或基金的当日收盘价格刚好站上20日均线则在收盘前买入该股票或基金，反之一旦发现该股票或基金的当日收盘价跌破20日均线则在收盘前卖出该股票或基金。这种操作方法对etf基金和封闭式基金的二级市场交易操作尤其有效，而对股票或杠杆基金的激进部分由于出现涨停或跌停的情况较多，操作效果稍差，下面我以510180（180etf)举例说明其具体运用。2.假设一位投资者在2011年1月开始用20日均线买卖法在二级市场操作180etf基金，则首次买入时间是2011年1月31日，当日最高价为0.644（20日均线价格为0.641），卖出时间为2011年3月15日，当日收盘价为0.665（20日均线价格为0.675，最低价为0.653）该笔交易盈利2.5%，第二笔交易买入时间为3月23日，当日收盘价0.681(20日均线价格为0.676）卖出时间为3月31日，当日最低价为0.674，第三笔交易买入时间是4月1日，当日收盘价0.689，卖出时间为4月20日，当日最低价为0.690，这两笔交易合计结果为微亏1%。第四笔交易买入时间为6月23日，当日收盘价为0.626，卖出时间为7月21日，当日最低价为0.641，该笔交易盈利2.3%以上。同理第五笔交易买入时间为8月25日卖出时间为8月30日，第六笔交易买入时间为10月25日，卖出时间为11月16日，这两笔交易的盈亏基本持平。最近一笔交易买入时间应为2012年1月9日，当日收盘价为0.512，卖出时间为2012年3月14日，当日最低价为0.556，该笔交易应盈利8.5%以上。目前由于510180的价格未触碰到20日均线操作上暂时处于观望状态，一旦某日收盘价站上20日均线则再开始操作。总结下来就是使用20日均线买卖法操作180etf,在一年时间内总共仅交易7笔，交易结果为盈利10%以上，上证综合指数在此期间下跌20%左右，不仅有效避免了熊市中股市的系统性风险，而且有了较好的盈利。下面我对此交易方法的特点予以总结。交易标的物：etf基金和交投活跃的封闭式基金最佳，目前看来上证50etf，上证180etf,深100etf都是较好的标的物，对于投资者自己熟悉的股票也可以成为交易目标，但选择的股票最好不要选st股，以免过多的涨停，跌停，甚至停牌出现。交易规则：简单易操作。以标的物的收盘价为准，站上20日均线则开仓买入，跌破20日均线则斩仓卖出，其余时间都处于观望状态，不进行任何交易。有效克服交易过程中的贪婪和恐惧心理，达到获取投资收益的目的。3.注意事项：严格按照交易规则执行，由于是以标的物收盘价为准所以要求在每个交易日收盘前半小时内关注所要交易的目标，以决定是否买入或卖出，不得随意进行不必要的交易，有效控制交易成本。作为一位股票经纪人我曾被一位投资者问道券商能帮助客户赚钱吗这样的问题。对于这一问题或许从推荐股票或基金的角度讲确实很难帮助投资者直接赚钱，搞不好行情差时还会让投资者亏钱，但如果能够给广大投资者提供较好的投资方法，提供一些合理的资产配置建议，帮助广大投资者树立正确的投资理念，则达到了我写博客的目的，希望我今天所写的20日均线买卖法能够被你们较好的掌握和运用。

50ETF不再孤单——五分钟带你认识深100ETF期权

来源：期权十

本文作者：一德期货期权部陈畅投资咨询证号：Z0013351

协助整理：一德期货期权部霍柔安从业资格证号：F3045696

老铁请注意！！！上周五（11月16日）证监会发布的一则通告，让期权市场变得不再平静：11月16日，证监会**主持召开部分证券公司负责人专题座谈会，听取关于上证50ETF期权运作及相关风险对冲工具发展的建议。一石激起千层浪，从17日开始，“据路边社援引知情人士透露，50ETF期权上市4周年之际（也即是2019年2月9日之后）将新增上市三个新品种：300ETF期权、深100ETF期权、创业板ETF期权”的消息就不断刷屏。昨天中证报发布报道称“沪深300ETF期权和深100ETF期权等ETF期权新品种一直在积极筹备之中，部分品种已准备就绪，或近期推出”，似乎也在暗示国内金融期权市场自2015年50ETF上市之后，终于要迎来蓬勃发展的大时代。

从2015年到2018年，50ETF期权的火爆每一个市场参与者都有目共睹。特别是在股指期货受限之后，A股市场中绝大多数的风险管理需求都转移到了期权市场。有市场人士分析指出，在刚刚过去的十月，全世界单独ETF期权品种中成交量最大的就是50ETF期权。管中窥豹，可见一斑。随着上市品种的不断丰富，金融期权的蓬勃发展已是大势所趋。为了帮助投资者朋友们尽快熟悉这些可能很快就要上市的期权品种，一德期货期权部特别推出“50ETF不再孤单”系列专题，今天给大家介绍的是深100ETF期权。

Part1从期权合约出发看深100ETF

根据深交所2015年1月发布的《深圳证券交易所股票期权模拟交易规则》和《深圳证券交易所股票期权模拟交易业务方案》，我们可以总结出深100ETF期权合约的一些基本要素：

1、合约标的：易方达深证100ETF（代码：159901）

2、合约类型：认购期权与认沽期权

3、合约单位：10000份

4、行权价格间距：

5、到期日：到期月份的第四个星期三（遇法定节假日顺延）

6、行权方式：到期日行权（欧式）

不难看出，同为ETF期权，虽然深100ETF期权与50ETF期权标的不同，但两者绝大多数的合约要素和交易规则都是一致的。因此对于熟悉50ETF期权的投资者朋友来说，上手深100ETF期权并不是什么难事。

Part2由期权标的入手看深100ETF

俗话说的好，工欲善其事，必先利其器。想交易深100ETF期权，光知道它的合约还不够，必须了解它到底怎么用。只有将标的了然于胸、知己知彼，才能在交易中运筹帷幄、百战不殆。

作为被动型指数基金，深100ETF的比较基准为深证100价格指数（代码：399330.SZ）。从图1可以看出，自2006年基金成立以来，深100ETF与深证100走势基本相同。

图1：深证100指数与深100ETF走势

资料来源：wind，一德期权部

深证100指数由深圳证券交易所中市值规模最大、成交最活跃的100家上市公司组成，它不仅包含了深市主板中的蓝筹价值型企业，还吸纳了来自中小板和创业板的成长型优质企业。从它的前十大权重股可以看出，白马股（如格力、美的、五粮液、海康、洋河等）占据了相当大的比例。

我们同时发现，深证100指数的成分股均为深港通买入标的，其中包含42只中小板股票和13只创业板股票，另外有84只成分股也隶属于沪深300指数。

在此基础上，我们进一步分析深证100指数的行业分布，可以发现权重排名靠前的行业中既包括电子、医*等典型的成长型行业，同时也兼顾了类似家用电器、食品饮料等传统的消费白马。它与上证50最大的不同之处在于，上证50中金融股占据了半壁江山（银行权重34.7%、非银金融权重26.9%），而深证100中金融股的比重相对较小。

图2：深证100指数与深100ETF走势

资料来源：wind，一德期权部

证监会启动深证100ETF期权上市工作（含资料数据）

为丰富多层次资本市场产品体系，证监会启动深证100ETF期权上市工作，按程序批准深交所上市深证100ETF期权。

ETF期权是股票市场的基础性风险管理工具。七年多来，ETF期权市场交易运行平稳有序，市场规模稳中有进，产品功能逐步发挥，市场生态日益改善。今年9月份，上交所中证500ETF期权，深交所创业板ETF期权、中证500ETF期权成功上市交易，有效发挥了引入增量资金、稳定现货市场的作用，为进一步丰富ETF期权品种夯实了基础。

d中央、***高度重视资本市场改革发展稳定工作，明确提出要打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场。深证100ETF期权是境内首只基于深证100指数的场内期权品种，创新蓝筹特色鲜明，与现有ETF期权品种形成良好互补。上市深证100ETF期权，是贯彻落实d中央、***决策部署、全面深化资本市场改革的重要安排，是支持粤港澳大湾区和深圳中国特色社会主义先行示范区建设的具体举措，有利于满足多元化的交易和风险管理需求，提升市场活力和韧性，有助于吸引增量资金入市，助力资本市场高质量发展。

证监会将指导深交所做好深证100ETF期权上市交易各项准备工作，加强股票期权市场的监管，持续完善监管制度、规则和标准，发挥好交易所一线监管职能，保障股票期权市场行稳致远。

与此同时，深交所也发布公告，扎实做好深证100ETF期权上市准备。

据公告内容，自2019年以来，深交所先后推出沪深300ETF期权、创业板ETF期权和中证500ETF期权，市场运行平稳，投资交易理性，市场规模稳步增长，经济功能逐步发挥，得到市场广泛认可。ETF期权的推出，进一步引导资金增加对应ETF产品配置，助力优质上市公司吸引稳定的中长期投资群体，获得更好的成长发展机会。

资料显示，深证100指数由深市市值大、流动性好的100只股票组成，其前十大权重股包括宁德时代、五粮液、比亚迪、美的集团、东方财富、迈瑞医疗、阳光电源、立讯精密、格力电器和汇川技术；市值超1000亿的公司超40家，表征创新型、成长型龙头企业，具有创新和蓝筹双重特性，千亿市值股票和战略性新兴产业股票占比均达7成，与已上市期权品种对应指数互补性强。信息技术是第一大行业，权重超23%，还有工业、日常消费、可选消费、医疗保健等权重都超过10%。深证100ETF期权推出后，境内资本市场将形成覆盖大盘蓝筹、创新蓝筹、创新成长、中小市值等各类型ETF的期权产品体系，更有利于全面发挥期权风险对冲功能作用。

未来在投资方面，一些量化私募表示，将在原有策略基础上增加深证100ETF期权的交易，或开发指数增强或市场中性产品，做风险对冲，还可以针对该期权品种开发覆盖核心资产、蓝筹权重股的波动率交易策略。另外，期权可以应用于众多与ETF搭配的交易策略和套利策略，这些策略的运用会催生对深100ETF的交易需求，使得深100ETF交易活跃度提升。

数据显示，当前，我国境内市场已上市华安深证100ETF、易方达深证100ETF、方正富邦深证100ETF、银华深证100ETF、工银瑞信深证100ETF、招商深证100ETF等6只深证ETF。截至11月24日，这6只产品合计规模为66.48亿元。其中，易方达深证100ETF在上述产品中上市时间最早、规模最大，截至11月24日，该产品规模为59.01亿元。

来源：京期权网

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易方达深100ETF指数型基金怎么购买？？

可以在股票账户中象股票那样买卖

深100ETF卖出，能拿到卖出的钱，再买股票吗？

你好！当然能了打字不易，采纳哦！

深证100ETF期权参与交易的方式与规则介绍_手机搜狐网

深证100期权的开户规则以及交易类型跟其他ETF期权品种的方式是一致的，交易的详细规则内容请参考下文。

期权知识尽在摆渡：财顺期权

一、交易流程

1.对市场的看法

多空横都可以做买方，也可以做卖方；买方付出的是权利金，收益无限，风险有限，理论上这样的，但是实际中并非如此；卖方获取的权利金，需要足够的保证金，收益有限风险无限。

3.合约的选择：

4.了结方式：

1.期权买方（低投入高收益、权利金）：

2.期权卖方（高投入低收益、保证金制度）：

可以用来做套期保值，需要交纳保证金保证履约；适合机构做市商。

持仓了解方式：持有到期，被行权，履约，需要在到期前对冲平仓。

三，买卖结合的优点：

自身容纳更多的资金，避免波动率的损失，避免时间价值的损失，可能买方亏，卖方赚不容易大亏。

更多期权知识尽在：财顺期权

什么是深证100ETF？

深证100ETF是在股市中交易的开放指数基金，只能类似于股票市场中的买卖。这个也叫做场内交易。最少100股或者100份、

联接基金是场外银行渠道，或者网上交易买卖的，也叫申购赎回。场外最低是1000元打底。

深证100etf期权简介详细介绍深证100ETF期权是一种以深证100ETF为标的物的期权合约。深证100ETF是由深交所发行的一种跟踪深圳证券交易所成... - 雪球

深证100ETF期权是一种以深证100ETF为标的物的期权合约。深证100ETF是由深交所发行的一种跟踪深圳证券交易所成份股中市值和流动性较高的100只股票的ETF基金。持有深证100ETF的投资者可以通过买卖深证100ETF期权来进行期权交易。深证100ETF期权的交易方式和沪深300ETF期权类似，可以在期权交易所通过认购或认沽的方式进行交易。

深证100ETF期权的交易规则包括交易时间、行权价格、到期日、合约规格和交易费用等方面的规定。下面是一些基本的规则：

交易时间：深证100ETF期权的交易时间为每个交易日的上午9:30至11:30和下午1:00至3:00，与深圳证券交易所股票交易时间相同。

行权价格：深证100ETF期权的行权价格是指在期权到期日行权时，认购期权的行权价格应不低于深证100ETF的收盘价，认沽期权的行权价格应不高于深证100ETF的收盘价。行权价格以整数计算，最小变动单位为0.01元。

到期日：深证100ETF期权的到期日为每个月的第三个周五，即期权最后交易日为到期月份的第三个星期五。到期日之前最后一个交易日为到期日前一个交易日。

合约规格：深证100ETF期权的合约规格为10000份，即每手期权代表10000份深证100ETF基金。

交易费用：深证100ETF期权的交易费用包括保证金和交易手续费。保证金根据交易所规定的比例收取，交易手续费根据成交张数收取。

需要注意的是，具体的交易规则可能会根据期权交易所的规定而有所不同，投资者在进行深证100ETF期权交易前应仔细阅读期权交易所的规则和公告，并了解期权交易的基本知识和风险。