创金合信优选回报混合(005076)基金净值_估值_行情走势—爱基金网，同花顺爱基金
四分位排名是将同类基金按涨幅大小顺序排列，然后分为四等分，每个部分大约包含四分之一即25%的基金，基金按相对排名的位置高低分为：优秀、良好、一般、不佳。
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任职回报：23.80%
从业时间：4年63天
哪些公司是通过风投或私募股权基金上市的
创业板半数以上的上市公司都有PEVC的身影在里面.最著名莫过于深圳创新投了,估计是参与成功上市最多的风投了.
创来自金合信鑫日享短债债券E超过七天了卖出不用扣手续费吧
要的哦。在基金卖出时也会收一笔不少的费用，持有时间小于7天，基金公司将收取不低于1.5%的手续费，不满1年部分收取赎回金额的0.5%，满1年不满2年为0.25%，满2年的为0。对持有少于7天的收取较高的赎回费用，主要是防止投机行为，也是为了保护个人投资者的利益。
第一创业：2021年年度报告
证券简称：第一创业证券代码：002797
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人刘学民先生、主管会计工作负责人王芳女士及会计机构负责人马东军先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
本报告已经公司第四届董事会第六次会议审议通过，公司全体董事均出席了本次董事会会议。
立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2021年度财务报告进行了审计，并出具了无保留意见的审计报告。
本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者及相关人士对此保持足够的风险认识，并且理解计划、预测与承诺之间的差异。
本公司请投资者认真阅读本年度报告全文，并特别注意下列风险因素：公司所处的证券行业具有较强的周期性，公司的经营业绩受证券市场行情走势影响较大，而我国证券市场行情又受到国民经济发展状况、宏观经济政策、行业发展状况以及国际证券市场行情等诸多因素影响，未来存在公司的经营业绩随我国证券市场周期性变化而大幅波动的风险。此外，公司在经营活动中还面临市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险、声誉风险以及洗钱风险等。有关公司经营面临的风险，请投资者认真阅读本报告“第三节管理层讨论与分析”中的相关内容。
公司高度重视并不断建立和完善风险管理和内部控制体系，确保了公司各项业务在合法、合规、风险可测、可控、可承受的前提下稳健、持续发展。
经本次董事会审议通过的公司2021年度利润分配方案为：以现有总股本4,202,400,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.40元（含税），不送红股，不以公积金转增股本。
一、载有公司法定代表人签名的2021年年度报告文本。
二、载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表。
三、载有会计师事务所盖章、注册会计师签字并盖章的公司2021年度审计报告原件。
四、报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。
公司、本公司、母公司、第一创业指第一创业证券股份有限公司
一创期货指第一创业期货有限责任公司，系本公司的全资子公司
一创投资指第一创业投资管理有限公司，系本公司的全资子公司
创新资本指深圳第一创业创新资本管理有限公司，系本公司的全资子公司
一创投行指第一创业证券承销保荐有限责任公司，系本公司的全资子公司
创金合信指创金合信基金管理有限公司，系本公司的控股子公司
银华基金指银华基金管理股份有限公司，系本公司的参股公司
一创恒健指广东一创恒健融资租赁有限公司，系本公司的控股孙公司
首创集团指北京首都创业集团有限公司，系持有本公司5%以上股份的股东
华熙昕宇指华熙昕宇投资有限公司，系持有本公司5%以上股份的股东
航民集团指浙江航民实业集团有限公司，系原持有本公司5%以上股份的股东
深圳证监*指中国证券监督管理委员会深圳监管*
北京证监*指中国证券监督管理委员会北京监管*
一、公司信息
注册地址深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
办公地址深圳市福田区福华一路115号投行大厦9、16-20楼
联系地址深圳市福田区福华一路115号投行大厦19楼深圳市福田区福华一路115号投行大厦9楼
公司年度报告备置地点深圳市福田区福华一路115号投行大厦9楼公司董事会办公室
公司上市以来主营业务的变化情况（如有）上市以来公司主营业务未发生变更
公司及公司除武汉科技分公司外的其他54家分支机构均持有中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》，公司统一社会信用代码为91440300707743879G。
全资子公司一创期货持有中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》（统一社会信用代码为91110000100021028B）。
全资子公司一创投行持有中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》（统一社会信用代码为911100007178848008）。
控股子公司创金合信持有中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》（统一社会信用代码为914403003062071783）。
1、公司拥有的主要业务资格
序号所属业务条线资格名称批准单位批准日期
4受托管理保险资金业务资格中国保险监督管理委员会2013-05-20
5私募产品报价与转让系统业务资质中国证券业协会2013-05-31
6机构间私募产品报价与服务系统参与人资格（可开展投资类、代理交易类、创设类、推荐类、展示类5类业务）中证资本市场发展监测中心有限责任公司2014-08-20
7固定收益业务全国银行间同业拆借市场成员中国人民银行2003-04-01
8加入全国银行间同业拆借和债券交易系统全国银行间同业拆借中心2003-06-24
11全国银行间债券市场做市商资格中国人民银行2016-03-17
142021-2023年记账式国债承销团乙类成员中华人民共和国财政部2020-12-25
15证券经纪及信用业务网上证券委托业务中国证监会2002-08-19
18代理登记业务中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司账户管理及客户服务部2003-12-10
20为期货公司提供中间介绍业务资格中国证监会2010-05-04
24主办券商（从事经纪业务）全国中小企业股份转让系统有限责任公司2013-03-21
29期权全真模拟交易资格（经纪业务）上交所期权工作小组2013-12-27
30中国期货业协会会员（介绍经纪商会员）中国期货业协会2014-03-10
32转融通证券出借交易业务新增试点会员深交所2014-06-20
35股票期权交易参与人（经纪业务交易权限）上交所2015-01-20
36代理证券质押登记业务资格中国证券登记结算有限责任公司2015-06-05
38创业板转融券业务中国证券金融股份有限公司2020-08-19
39科创板转融券市场化约定申报中国证券金融股份有限公司2021-07-14
40私募股权基金管理业务直接投资业务试点中国证监会2010-02-01
41自营投资及交易业务证券自营业务中国证监会2002-12-30
42期权全真模拟交易资格（自营业务）上交所期权工作小组2014-01-20
43股票期权交易参与人（自营业务交易权限）上交所2015-01-20
44主办券商（从事做市业务）全国中小企业股份转让系统有限责任公司2015-08-12
47与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问中国证监会2002-12-30
49上交所固定收益证券综合电子平台交易商资格上交所、中国证券登记结算有限责任公司2007-07-18
51中国证券登记结算有限责任公司甲类结算参与人资格中国证券登记结算有限责任公司2008-02-04
55期权结算业务资格中国证券登记结算有限责任公司2015-01-16
57私募基金综合托管业务中国证券投资者保护基金公司2015-09-07
2、各子公司拥有的主要业务资格：
6中国金融期货交易所会员中国金融期货交易所2010-01-20
9中国金融期货交易所交易结算会员中国金融期货交易所2016-10-11
10上海国际能源交易中心期货公司会员上海国际能源交易中心2017-05-31
11银行间债券市场自有资金投资准入中国人民银行2020-12-30
14加入全国银行间债券交易系统全国银行间同业拆借中心2011-08-10
16乙类结算参与人资格中国证券登记结算有限责任公司2011-07-20
18北京金融资产交易所会员北京金融资产交易所有限公司2014-07-21
19主办券商（从事推荐业务）全国中小企业股份转让系统有限责任公司2020-11-27
21机构间私募产品报价与服务系统参与人中证机构间报价系统股份有限公司2015-04-20
22创新资本中国证券业协会会员中国证券业协会2015-05-04
23一创投资中国证券业协会会员中国证券业协会2017-04-16
25私募基金业务外包服务机构备案证明基金业协会2015-11-26
26投资管理人受托管理保险资金资格中国保险监督管理委员会2018-06-26
1992年11月中国人民银行出具《关于成立佛山证券公司的批复》（银复[1992]608号），同意成立佛山证券公司。1993年4月，佛山证券公司领取了《企业法人营业执照》，注册资本为1,000.00万元。
1997年12月经中国人民银行批准，佛山证券公司与中国人民银行脱钩改制并增资扩股，同时更名为“佛山证券有限责任公司”。1998年1月，佛山证券有限责任公司领取了《企业法人营业执照》，注册资本增至8,000.00万元。
2002年4月中国证监会核准佛山证券有限责任公司增资扩股，佛山证券有限责任公司注册资本由80,000,000.00元增至747,271,098.44元，同时更名为“第一创业证券有限责任公司”。同年7月，第一创业证券有限责任公司领取了《企业法人营业执照》。
2008年8月中国证监会核准第一创业证券有限责任公司增资扩股，第一创业证券有限责任公司注册资本由747,271,098.44元增至1,590,000,000.00元。同年9月，第一创业证券有限责任公司领取了《企业法人营业执照》。
2011年8月中国证监会核准第一创业证券有限责任公司增资扩股，第一创业证券有限责任公司注册资本由15.90亿元增至19.70亿元。同年8月，第一创业证券有限责任公司领取了《企业法人营业执照》。
2012年2月中国证监会核准第一创业证券有限责任公司变更为股份有限公司，第一创业证券有限责任公司以2011年9月30日经审计后的公司净资产为基数折股整体变更为第一创业证券股份有限公司，注册资本为19.70亿元。同年3月，公司领取了《企业法人营业执照》。
2016年5月经中国证监会“证监许可[2016]814号文”核准，公司首次公开发行股票21,900万股并在深交所上市，股票代码：002797。首次公开发行完成后，公司注册资本由19.70亿元增至21.89亿元。同年8月，公司领取了《营业执照》。
2017年5月公司完成2016年度权益分派方案的实施，以21.89亿股本为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增6股。转增完成后，公司股本由21.89亿股增至35.024亿股。同年7月，公司领取了深圳市市场监督管理*核发的《变更（备案）通知书》，公司注册资本变更为35.024亿元。
2020年7月经中国证监会“证监许可[2020]724号文”核准，公司非公开发行股票7亿股并在深交所上市，公司注册资本由35.024亿元增至42.024亿元。同年9月，公司取得了由深圳市市场监督管理*核发的《变更（备案）通知书》。
1、公司组织机构
公司严格依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》《上市公司治理准则》等相关法律法规及《公司章程》的规定，建立了健全的法人治理结构，设置了与公司业务经营相适应的职能机构，制定了一系列公司制度，形成了股东大会、董事会、监事会和经营管理层独立运行、相互制衡的结构，确保了公司的规范运作。截至报告期末，公司组织架构图如下：
分公司名称注册地址设立时间负责人联系电话
第一创业证券股份有限公司上海分公司中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1229号1603-A单元2015年12月9日朱伟021-68558586
第一创业证券股份有限公司北京市西城区金融大街9号楼等2幢甲9号楼82016年5月17日邓国山010-63197862
第一创业证券股份有限公司深圳分公司深圳市南山区粤海街道海珠社区海德三道15号海岸大厦东座804、8052016年10月19日胡成东0755-86531236
第一创业证券股份有限公司河北分公司廊坊市广阳区艺术大道孔雀汇景轩26#1-101二层2016年11月15日李成0316-2080070
第一创业证券股份有限公司厦门分公司厦门市思明区厦禾路189号银行中心15楼07B-09单元2017年6月9日陈东伟0592-3226678
第一创业证券股份有限公司广州分公司广州市天河区珠江西路17号806B、806C房2018年3月14日周安平020-88520261
第一创业证券股份有限公司四川分公司成都市武侯区人民南路四段45号1栋1单元6层608号2019年5月17日刘金028-62279909
第一创业证券股份有限公司云南分公司云南省昆明市盘龙区东风东路23号昆明恒隆广场办公楼OT1-2804、OT1-2805号2020年12月22日白子冉0871-63662297
第一创业证券股份有限公司济南分公司济南市历下区泺源大街102号祥恒广场11层06、07室2021年6月23日董冰0531-55705550
第一创业证券股份有限公司武汉科技分公司武汉东湖新技术开发区关山大道21号泛悦城T2写字楼26层04-05号（自贸区武汉片区）2021年9月6日刘耀东027-87057828
子公司名称注册地址设立时间注册资本持股比例负责人联系电话
第一创业投资管理有限公司深圳市福田区沙头街道福华一路115号投行大厦9层2010年4月6日110,000万元100%刘红霞0755-23838821
深圳第一创业创新资本管理有限公司深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）2014年7月30日300,000万元100%马东军0755-23838184
第一创业期货有限责任公司北京市西城区新街口北大街3号6层603、604室1993年3月31日17,000万元100%邓国山010-63197000
第一创业证券承销保荐有限责任公司北京市西城区武定侯街6号卓著中心10层2011年5月26日40,000万元100%王芳010-63212001
创金合信基金管理有限公司深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）2014年7月9日23,300万元51.07%钱龙海0755-23838973
深圳市第一创业债券研究院深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼2016年9月13日100万元100%钱龙海0755-23838893
银华基金管理股份有限公司深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦19层2001年5月28日22,220万元26.10%王珠林0755-83516888
证通股份有限公司中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号1幢2015年1月8日251,875万元0.99%王关荣021-20538888
中证机构间报价系统股份有限公司北京市西城区金融大街4号楼8-10层2013年2月27日755,024.4469万元0.40%安青松010-83897888
截至报告期末，公司共有55家分支机构，其中10家分公司、45家证券营业部，详见本节中的“境内外重要分公司”和“证券营业部数量和分布情况”。
会计师事务所名称立信会计师事务所（特殊普通合伙）
会计师事务所办公地址上海市黄浦区南京东路61号4楼
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
保荐机构名称保荐机构办公地址保荐代表人姓名持续督导期间
华创证券有限责任公司深圳市福田区香梅路1061号中投国际商务中心A座19层卢长城、高瑾妮2020年7月22日-2021年12月31日
第一创业证券承销保荐有限责任公司北京市西城区武定侯街6号卓著中心10层王勇、尹航2020年7月22日-2021年12月31日
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
营业总收入（元）3,254,716,905.863,119,815,364.424.32%2,583,271,531.26
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）732,194,747.07773,532,867.32-5.34%506,610,574.98
资产总额（元）43,147,228,477.5240,636,431,361.016.18%35,574,027,476.36
净利润（元）650,257,896.65658,816,919.64-1.30%390,033,555.01
经营活动产生的现金流量净额（元）1,690,977,809.63-872,480,151.39不适用2,391,323,808.21
基本每股收益（元/股）0.150.17-11.76%0.11
稀释每股收益（元/股）0.150.17-11.76%0.11
加权平均净资产收益率4.72%6.07%下降1.35个百分点4.49%
负债总额（元）25,358,660,941.0623,492,009,752.247.95%24,196,744,485.71
财政部于2018年度修订了《企业会计准则第21号——租赁》（简称“新租赁准则”），执行新租赁准则对报表的影响，详见本报告“第十节财务报告”之“三、（三十七）重要会计政策和会计估计的变更”相关内容。
公司最近三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值，且最近一年审计报告显示公司持续经营能力存在不确定性
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
十一、分季度主要财务指标
单位：元
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润10,987,259.76335,997,145.55272,887,258.77112,323,082.99
经营活动产生的现金流量净额994,640,163.57-97,072,547.972,199,078,640.97-1,866,125,571.16
单位：元
扣除非经常性损益的净利润45,991,975.96283,390,531.39255,784,362.6565,121,878.07
上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
单位：元
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）163,162.41155,945.5868,167.54
计入当期损益的**补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的**补助除外）37,777,763.4713,822,194.805,430,488.55
减：所得税影响额8,242,053.3413,159,983.592,313,554.98
少数股东权益影响额（税后）11,610,786.10324,846.03493,171.04
（1）其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况
公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
（2）将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
公司作为证券经营机构，持有金融投资工具、衍生工具以及处置金融投资工具、衍生工具等业务均属于公司日常经营业务，由此产生的公允价值变动收益、处置取得的投资收益，均不作为非经常性损益披露。
各项风险资本准备之和（元）3,333,547,772.933,296,566,783.301.12%
净稳定资金率178.61%176.70%上升1.91个百分点
净资产/负债83.24%84.44%下降1.20个百分点
自营权益类证券及其衍生品/净资本4.53%12.89%下降8.36个百分点
自营非权益证券及其衍生品/净资本161.57%135.97%上升25.60个百分点
一、报告期内公司所处行业的情况
1、所处行业基本情况、发展阶段及周期性特点
伴随我国证券市场的发展与完善、对外开放程度的不断深化，我国证券行业不断壮大、规范发展。由于证券行业的经营业绩与证券市场表现存在较强的相关性，而证券市场受到宏观经济表现与政策、市场发展程度、国际经济形势和境外金融市场波动以及投资者行为等诸多因素的影响，导致证券行业经营业绩存在较为明显的周期性、波动性和不确定性。以净资本为核心的风险监管体系，在证券行业盈利模式相对单一、同质化程度高的竞争环境下，有助于头部证券公司进一步聚集优势资源，不断扩大市场份额，谋求各项业务的全面、综合发展。与此同时，部分证券公司则不断巩固和完善其在某项业务或某个区域的竞争优势，通过产业链的深挖和特色化经营，在细分领域为实体经济提供金融服务，致力于成为在细分市场具有核心竞争力的证券公司。根据中国证券业协会发布的《证券公司2021年度经营数据》，截至2021年12月31日，全行业共有140家证券公司；证券行业总资产为10.59万亿元，净资产为2.57万亿元，净资本为2.00万亿元，较上年末分别增长19.07%、11.34%和9.89%；2021年全行业合计实现营业收入5,024.10亿元，实现净利润1,911.19亿元，同比分别增长12.03%和21.32%。
2、新颁布的法律法规及行业政策对所处行业的重大影响
2021年资本市场改革持续深化，一系列政策制度落地，加速多层次资本市场建设，推进行业规范发展，坚持对外开放，为证券行业发展创造了良好的政策环境和转型发展空间。一是注册制稳步推进。2021年3月，《中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和2035年远景目标纲要》提出，全面实行股票发行注册制，建立常态化退市机制，提高上市公司质量；2021年9月，证监会发布《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》，进一步规范辅导相关工作，为全市场稳步推进注册制改革创造条件。二是北京证券交易所成立并开市，多层次资本市场体系进一步完善。2021年10月，北京证券交易所发布上市与审核4件基本业务规则及6件配套细则和指引；2021年11月，北京证券交易所正式开市，投行业务展业空间扩容。三是坚持对外开放，加强互联互通。2021年10月，证监会公布《合格境外投资者可参与金融衍生品交易品种》，对合格境外投资者新增开放商品期货、商品期权、股指期权三类品种；2022年2月，证监会发布《境内外证券交易所互联互通存托凭证业务监管规定》，标志着以沪伦通为起步的境内外证券市场互联互通存托凭证业务迈入新的发展阶段。资本市场改革开放的基础制度体系不断完善，推动证券行业的转型与发展，成为实体经济高质量发展的强大“助推器”。
1、公司所从事的主要业务及经营模式
本公司是经中国证监会批准设立的综合类证券公司，公司证券业务牌照较为齐全。公司及下属子公司主要为机构客户、个人客户提供综合金融产品和服务，从事的主要业务如下：
母公司主要从事集合资产管理、单一资产管理和专项资产管理等券商资产管理业务；公司通过控股子公司创金合信从事公募基金和特定客户资产管理业务。
公司固定收益业务主要分为承销销售业务和投资交易业务。承销销售业务是指销售各类固定收益产品，包括但不限于国债、地方**债、政策性金融债、同业存单、其他金融债、非金融企业债务融资工具、资产支持证券等；投资交易业务是指公司以自有资金，通过证券市场买卖固定收益类产品、类固定收益类产品、固定收益衍生品等获取投资收益的业务。
公司通过全资子公司一创投行从事投资银行业务，主要包括股权融资、债权及结构化融资、新三板推荐挂牌以及相关财务顾问业务。
公司向客户提供证券经纪、证券投资咨询、融资融券、金融产品销售、股票质押式回购等多样化金融服务。公司通过全资子公司一创期货从事期货业务，主要包括商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询等业务。
公司通过全资子公司一创投资从事私募基金管理业务，设立和管理私募股权投资基金；通过全资子公司创新资本从事另类投资业务，使用自有资金对非上市公司进行股权投资。
公司自营投资及交易业务主要为权益类证券投资、权益类衍生品多策略投资以及新三板做市业务。
公司特色鲜明，经营资质较为齐全，具有较好的业务发展基础。公司稳健经营，资产管理业务、固定收益业务、证券经纪及信用业务、投资银行业务等各项业务稳步发展。
2021年，公司品牌知名度进一步提升，荣获全国银行间同业拆借中心“2020年度银行间本币市场活跃交易商”“2020年度银行间本币市场交易300强”、中国金融期货交易所“2020年度资管类国债期货优秀交易团队奖”、《证券时报》“最受上市公司尊敬的债券团队”、《中国基金报》“2021英华奖·最佳券商资管创新产品奖”、国开行“2021年度优秀做市商”、新浪财经“2020券商APP风云榜·最佳功能创新APP”、中国房地产业协会“年度最佳不动产供应链ABS产品”等46项大奖。
1、保持战略定力，坚持经营理念
公司坚持“成为有固定收益特色的、以资产管理业务为核心的证券公司”的战略目标，积极把握资本市场全面深化改革的历史机遇，锐意进取，在特色化和差异化发展上做好布*和资源配套，持续提升核心竞争力。公司始终秉持“以客户为中心”的经营理念，不断探求深度理解客户，精准服务客户，以成就客户为使命，砥砺前行。公司以客户为中心调整组织架构和业务流程，深入打造投研能力，建设销售能力，提升组织效率和协同效力，建设协同文化，开展综合金融新业务模式探索；持续聚焦京津冀、粤港澳大湾区及长三角区域，积极拥抱新兴产业，深耕优势业务，布*金融科技；优化人才结构，持续加大人才梯队建设和专业能力培养的投入，致力于为客户提供专业、高效的综合金融服务。
在券商资管业务领域，公司多年深耕“固收+”资产管理体系，积淀了较强的策略配置、内部联动及外部资源整合能力。公司持续加强产品创设、提升主动管理能力，构建特色化产品谱系，竭力为机构和个人投资者创造稳定增值回报。2021年，公司完成2只大集合产品参公改造，发行多只固收类产品和FOF产品，行业首个ESG整合策略债券型券商资管产品系列进一步完善，布*多元化FOF产品线，FOF产品规模实现较快增长。
在公募基金业务领域，公司控股子公司创金合信坚持公募基金与专户业务双核驱动的发展战略，通过专业、高效的服务得到客户认可。创金合信2014年成立即实施骨干员工持股，实行合伙人制度，建立和而不同的企业文化，倡导深度基本面研究以及多样化的动态价值投资，注重长期考核，为团队提供携手拼搏的舞台和共同成长的空间。在公募业务上，创金合信已建立固收、权益、量化、指数、MOM、QDII等多类型的产品线，并在周期、新能源、医*、消费、科技等行业进行了产品布*，为客户提供定义清晰、风格多样的产品选择；在专户业务上，创金合信为客户提供个性化的产品解决方案，加强系统建设，不断提升客户体验，增强客户粘性。
在私募股权基金管理业务领域，公司全资子公司一创投资继续深化“产业视角、平台战略、机制优势”的发展战略，推进产融结合，聚焦服务实体经济，携手北京、广州、深圳等地方国有资本投资运营平台、重点产业龙头企业、上市公司等共同设立多家二级私募基金管理机构，数量位居同业前列，形成了全面覆盖成熟期、成长期、早期和天使基金的私募基金管理人阵营。一创投资是首家设立博士后创新实践基地的券商私募股权管理子公司，持续以此为依托加强行业投研能力。一创投资还建立了合伙人文化及合伙人机制，发挥机制优势积极支持传统产业转型升级和战略性新兴产业、先进制造业、高端装备制造业的发展，助推地方经济结构优化。
在固定收益业务领域，公司形成了颇具特色并适合公司发展的销售、交易模式，建立起品牌优势。公司一直以成为“中国一流的债券交易服务提供商”为发展目标，固定收益业务已发展成为业务资质较齐全、业务品种丰富的特色业务。公司是财政部会同央行和证监会确定的国债承销团成员，是28个省、市、地区的地方**债券承销团成员，拥有国家开发银行、中国农业发展银行和中国进出口银行金融债承销商资格，同时也是非金融企业债务融资工具承销商。公司已形成覆盖债券承销、债券销售、债券做市交易、债券资产管理、宏观与信用研究在内的固定收益全业务链。
通过多年的经营和发展，公司建立了深厚的客户基础，积累了包括银行、基金公司、保险公司、投资公司和大型企业在内的大量客户，在市场上拥有较高的知名度和信誉度。公司连续多年获得全国银行间同业拆借中心、中央国债登记结算有限责任公司、中国农业发展银行、中国进出口银行、国家开发银行等机构颁发的交易类、做市类、承销类奖项。
2021年，公司固定收益业务向“以交易驱动为核心”转型，以交易驱动为引擎，投资和销售为两翼，加强一、二级市场联动，通过打造涵盖客户交易全生命周期的服务组织，提升客户服务能力。公司以人才专业化、分工专业化、决策专业化为原则，对固定收益业务的组织架构进行调整，设立固定收益交易投资部、固定收益销售部和固定收益运营部，作为业务转型的组织支撑。
公司股权结构较为多元。报告期末，公司持股比例排名前五的股东为首创集团、华熙昕宇、北京京国瑞国企改革发展基金（有限合伙）、北京首农食品集团有限公司和航民集团，企业性质涵盖国有、民营和集体所有制。多元的股权结构使公司具有混合所有制企业的优势，为公司形成有效制衡的法人治理结构和灵活的市场化经营机制提供了坚实保障，有利于公司持续健康发展。
公司始终秉承“诚信、进取、创新”的核心价值观，形成了“开放、创新、包容、协作”的海洋文化。公司注重企业文化建设，把企业文化的内涵纳入各类员工招聘、培训、考核、晋升体系中，把企业文化理念贯穿于公司发展和经营管理过程中的各个方面。通过对公司文化进行调研与梳理，2021年公司发布了企业文化内涵，丰富了企业文化体系的内容，使之具象化并与员工行为紧密关联。
公司以企业文化为依托，形成“公开、公平、透明、市场化”的人力资源政策，推行“为贡献/业绩付薪、为潜力付薪、为能力付薪”的薪酬理念，通过包括领导力、核心能力、专业能力素质模型建设，培养有理想、有道德、有正确的思维方式、有持续系统的学习能力的合格的第一创业人。公司独特的企业文化在培养、选拔、推动内部员工成长的同时，也吸引了一批优秀人才加入，有效提高员工的积极性、忠诚度与专业服务能力，已成为公司在激烈的市场竞争中持续发展的重要因素。2021年，公司成立文化建设与员工培训中心，进一步加强文化建设与员工培训，促进公司文化建设与员工能力的提升。
公司将可持续发展纳入公司愿景和发展战略，始终将自身发展与社会进步、环境改善紧密相连。公司积极践行ESG理念，成为国内第一家加入联合国支持的负责任投资原则组织（UNPRI）的证券公司，与首都经济贸易大学等机构联合发起成立国内首家专门开展ESG研究的高校智库——中国ESG研究院，行业首家支持并在《2020年度社会责任及ESG履行情况报告》中落实TCFD信息披露建议，致力于成为ESG实践的行业先行者和倡导者。公司成立ESG委员会，作为公司经营管理层贯彻落实公司董事会ESG战略的执行和议事机构，颁布《ESG委员会议事规则》并定期召开ESG委员会会议，全面落实ESG理念，并逐步将ESG实质性议题落实情况纳入公司绩效考核体系。公司构建ESG投研体系，践行ESG投资理念，推出ESG债券及权益产品；积极推进ESG理念与全面风险管理体系的融合，搭建与ESG相结合的内部信用评级体系及系统。2021年，公司首次入选恒生可持续发展企业指数系列成份股，荣膺“2021大湾区上市公司绿色治理TOP20”，荣获《财经》长青奖“可持续发展风控奖”。
公司积极承担社会责任，持续开展公益帮扶、教育帮扶、消费帮扶、文化帮扶、生态帮扶等一系列帮扶行动，为结对帮扶县乡村振兴和可持续发展贡献力量。公司聚焦教育公益，连续多年捐资建设“第一创业梦想中心”。2021年，公司公益性支出600万元发起设立第一创业公益基金会，致力于更好地服务国家战略，更专业地开展公益事业。深圳市第一创业公益基金会已于2022年2月17日正式登记成立。
1、概述
报告期内，公司围绕“成为有固定收益特色的、以资产管理业务为核心的证券公司”这一战略目标，继续大力推进“以客户为中心”的综合金融服务模式，在机构业务上以产业聚焦和区域聚焦为主线进行深度融合，发挥各业务板块的协同效应，探索建立战略客户服务体系；继续加大科技投入，金融科技进一步夯实基础，积极推动数字化转型；公司关注员工成长与发展，强化人力资源赋能，人才发展体系更为全面，推动企业文化建设；公司严控风险，健全风险管理机制，将一线风控职能前移，为业务开展保驾护航；公司继续积极处置化解历史风险，进一步加强风险管理的前瞻性、及时性和有效性，强化公司合规内控体系建设。
受益于A股市场交投活跃与财富管理需求旺盛等因素，本报告期公司证券经纪及信用业务、资产管理业务收入同比上升。本报告期公司实现营业总收入32.55亿元，同比增长4.32%；实现归母净利润7.45亿元，同比下降8.29%。截至报告期末，公司总资产431.47亿元，较去年末增长6.18%；归属于母公司净资产144.19亿元，较去年末增长3.53%。
2021年是资管新规过渡期的收官之年，券商资管业务向主动管理转型，打破刚性兑付，产品净值化成为发展方向。在新的政策框架下，净值型资管产品更及时、充分展现产品投资业绩与风险，对资管机构主动管理能力提出了更高要求。在资管行业专业化和精细化的趋势下，各资管机构纷纷加强投研建设、丰富产品类型，FOF模式成为创新谋变的突破口，行业步入充分竞争的发展阶段。根据中国证券业协会发布的《证券公司2021年度经营数据》，2021年末，证券行业资产管理业务规模为10.88万亿元，同比增长3.53%；行业头部效应增强，竞争格*更趋激烈和复杂，资产端、负债端以及人才端的争夺都愈发白热化。
2021年，国内资产证券化市场整体发行规模稳中有升，增速明显放缓。据中国资产证券化分析网发布的《2021年度中国资产证券化市场统计报告》，全年共发行2,192单资产证券化产品，同比增长4.08%，发行规模为31,399.31亿元，同比增长8.02%。2021年是我国公募REITs发行元年，首批9只公募REITs上市交易，在我国资本市场发展史上具有重要里程碑意义。
2021年，按照“成为有固定收益特色的、以资产管理业务为核心的证券公司”这一战略目标，公司继续大力落实资管新规要求，不断提升主动管理能力和产品创设能力，以客户为中心丰富投资品种和产品线，打造ESG和FOF投资先发优势，夯实投研和风险管理能力，完成大集合产品参公改造工作。
作为国内首家加入联合国支持的负责任投资原则组织（UNPRI）的证券公司，公司采用“ESG整合+负面筛选”方法打造ESG投研体系，将ESG因素融入投资分析和决策过程，积极开展ESG投资实践，为客户提供符合ESG标准的金融产品与服务。公司深入构建ESG整合信用研究能力：建立城投债ESG整合评估数据库，持续优化指标及权重；基于ESG整合信用分析框架修订信用债评估标准，实施ESG风险负面清单管理，建立ESG风险监测分析和决策审批流程；将ESG投研能力建设制度化、流程化，为风险管理和价值创造提供体系化支撑。报告期内，公司发起成立的行业首个ESG整合策略债券型券商资管产品——“第一创业ESG整合债券”系列进一步完善，通过先发优势及特色化投研体系打造ESG整合策略资管品牌。
公司坚持以客户为中心，深度挖掘客户需求，提升主动管理能力，积极布*多元产品类型与投资策略，在持续推进固收、“固收+”产品发行的基础上，重点突破权益类、混合类、衍生品类产品创设，丰富和完善产品线，以满足不同类型客户的需求。作为同业中最早成立FOF团队的证券公司之一，公司致力于打造一流精品FOF机构，在继续做好全资产全策略覆盖的基础上，重点聚焦量化类策略，构建了保守、稳健、平衡、进取、e创30五条产品线。报告期内，公司FOF资管规模实现较快增长，FOF产品全产品线业绩表现优异。
报告期内，公司继续落实资管新规，收缩通道类业务，压降通道类产品规模。截至报告期末，公司券商资管业务受托管理资金总额584.53亿元，较2020年末减少137.42亿元。公司有序推进产品整改，完成大集合产品的公募化改造工作，“第一创业创享纯债债券型集合资产管理计划”和“第一创业创和一个月滚动持有债券型集合资产管理计划”2只公募产品成功发行。
2021年，公司ABS业务重点围绕供应链/应收账款、租赁债权、贷款债权等基础资产类型发展批量业务，以类REITs、CMBS、功能性ABS等领先集成性产品，围绕客户需求提供专业的定制化解决方案，探索差异化价值营销，打造公司ABS业务特色。公司“首创置业供应链ABS”荣获第五届中国不动产资产证券化与REITs高峰论坛“年度最佳不动产供应链ABS产品”及《中国基金报》2021年中国券商资管英华奖——“中国最佳券商资管创新产品奖”。
2021年，公司以全牌照布*公募REITs业务，着力聚焦生态环保、能源、产业园和物流仓储等重点行业，积极探索公募REITs业务新机遇。公司作为主要销售机构，助力全国首批试点公募REITs项目中唯一一单污水处理特许经营权类的基础设施公募REITs——富国首创水务REIT圆满发行。公司在生态环保、能源和产业园等相关行业储备了一批公募REITs优质客户项目。
资管新规过渡期平稳收官，资管行业继续转型发展。资管新规及其配套制度实施，构建起我国资管行业新规则体系。低利率叠加刚兑转型，居民储蓄持续搬家，资产配置理念逐渐深入人心，风险与收益将磨合共生，投资者需求日益精细化，资管行业面临前所未有的重大机遇与挑战。资产证券化市场竞争日益激烈，市场集中度提高，头部效应逐渐显现。公募REITs将迎来稳步扩容和显著增长。
面对更加激烈的竞争，2022年公司将以投研、营销、产品和技术为四大支柱，持续向“标准化、净值化”转型，坚持以固收为特色，以FOF为权益及量化投资突破口，做强投研，优化产品创新，提升定制化能力，形成差异化发展，打造具有核心竞争力的精品资产管理机构。公司将巩固人才储备、加强机制建设、提升专业能力、提高服务质量，致力于为客户提供全产品类型、全业务链条的资产证券化解决方案；打造专业REITs团队，做精前端服务能力，做强专业投研能力，加大在京津冀、大湾区、长三角等重点区域REITs项目储备，积极推动优质公募REITs项目申报发行。
2021年，外部环境复杂严峻，中国经济向高质量发展，继续调整结构。资本市场改革继续深化，A股呈现结构性行情，权重指数跑输大市，中小市值指数表现较好。截至2021年12月31日，上证综指上涨4.80%，深证成指上涨2.67%，创业板指上涨12.02%。公募基金行业监管宽严并举，监管部门进一步优化公募基金产品注册机制，资管新规过渡期结束，资管行业全面净值化大幕将启。行业竞争加剧，头部效应明显，国内大型公募机构在高基数下保持较快增长；外资机构加速入*，贝莱德、富达、路博迈已获批成立独资基金公司。根据中国基金业协会数据，截至报告期末，国内公募基金管理人数量达到151家。
公司控股子公司创金合信坚持公募基金与专户业务双核驱动的发展战略，继续快速发展。截至2021年12月31日，创金合信设立并在存续期的产品322只，其中特定资产管理计划243只，证券投资基金79只。公募业务上，创金合信已建立固收、权益、量化、指数、MOM、QDII等多类型的产品线，并在周期、新能源、医*、消费、科技、资源主题等行业赛道进行了产品布*，为客户提供定义清晰、风格多样的产品选择；专户业务上，创金合信为客户提供个性化的产品解决方案，加强系统建设，持续提升客户体验，增强客户粘性。
创金合信围绕行业赛道、风格策略及社会经济大趋势的投资方向，不断完善产品布*，建立多样化产品线，为机构客户的资产配置和零售客户的财富管理提供精品公募产品；完善投研体系，设立MOM、FOF投研总部和宏观策略配置部，引进首席经济学家，补充专家级权益投研人员，加强宏观策略研究能力；落实全面风险管理，主动管理产品无重大信用风险、公司无重大风险事件；完成资管新规整改，为新业务合规落地保驾护航；建成统一风控中心，实现风险管控全流程线上化，有效提升风险管理效率。
2021年，创金合信旗下多只产品业绩表现优异，收益率在同类产品中名列前茅。截至报告期末，“创金合信数字经济主题A”实现自2021年1月成立以来收益率68.10%，在普通股票型基金中排名第二（2/555）；“创金合信新能源汽车A”实现近一年收益率54.56%，在普通股票型基金中排名第九（9/541）；“创金合信信用红利A”实现近一年收益率6.40%，在短期纯债型基金中排名第九（9/365）。投资业绩向好和客户服务能力提升，带动创金合信管理规模快速增长。截至2021年12月31日，创金合信受托管理资金总额8,107.15亿元，较2020年末上升2,425.58亿元，增幅为42.69%。
公募基金691.61383.0580.55%
合计8,107.155,681.5742.69%
注：期末公募基金、特定客户资产管理计划受托管理资金总额统计口径为实收资金。
创金合信以卓越表现，荣获《中国基金报》中国公募基金业“英华奖”三项大奖——基金经理李游获“三年期股票投资最佳基金经理”，创金合信沪深300指数增强获“2020年度最佳指数增强基金产品”，创金合信群力一年定期开放混合型管理人中管理人基金获“2020年度最佳创新基金产品”；创金合信货币基金荣获济安金信基金评价中心第三届济安“群星汇”基金产品货币型单项奖；荣获中国金融期货交易所“2020年度资管类国债期货优秀交易团队奖”，已连续4年获得该奖项；入围全国银行间同业拆借中心“2020年度银行间本币市场交易300强”。
2022年宏观政策整体稳中求进。权益市场，经济转型带来长期结构性机会；债券市场，在稳增长背景、宽信用导向和美联储加息预期下，降利率空间不大；汇率市场，人民币长期升值趋势不变，但中短期内美联储连续加息后，可能出现较大波动。创金合信将持续提升投研能力，完善产品布*；抓住业务机遇，夯实金融科技支撑，为金融机构和个人客户提供综合资管服务，为精品公募产品开展渠道建设。
2021年，央行坚持稳健的货币政策，市场流动性全年保持合理充裕。债券市场规模小幅增长，根据央行《2021年金融市场运行情况》，全年共发行各类债券61.9万亿元，同比增长8.0%；各主要券种发行增速分化，据Wind数据，国债、政策性金融债、非金融企业债务融资工具发行规模分别同比下降4.50%、上升6.78%、上升11.24%。银行间市场推出碳中和债、乡村振兴债等创新品种，债券市场对外开放继续稳步推进。债券市场参与者持续增加，承揽端竞争加剧。债券市场收益率整体震荡下行，中债指数波动增长，截至报告期末，中债新综合净价指数较上年末上升1.45%。信用分化加剧，信用债券违约金额自2014年以来首次下降。据Wind数据，2021年共计148只债券违约，违约金额1,595.93亿元，同比分别下降4.52%和9.20%。
公司积极参与包括国债、地方**债、政策性金融债、非金融企业债务融资工具（含中期票据、短期融资券、定向债务融资工具、项目收益票据等）等固定收益产品的销售工作。作为老牌固定收益产品销售团队，公司深度覆盖银行（含国有大行、股份制银行、外资银行、城商行、农商行等）、基金、保险、信托、私募、财务公司等投资机构。
2021年，公司持续加强团队建设，提高销售服务能力和专业定价能力；同时联动资金团队、投研团队和金融科技团队，为客户提供全方位、定制化服务。根据中国证券业协会发布的《2021年证券公司债券承销业务专项统计》，公司在交易所市场“地方**债券实际中标金额”行业排名第19，较2020年上升11名。在国债、政策性银行金融债、非金融企业债务融资工具等方面保持高市场覆盖率的同时，公司还积极拓展资产支持票据（ABN）等其他固定收益品种的销售。报告期内，由于各品种债券承销商持续扩容，行业竞争加剧，公司销售固定收益产品5,878只，同比上升13.50%；销售固定收益产品金额2,618.69亿元，同比下降8.80%。
公司在银行间市场参与包括现券、回购等多种固定收益产品的交易；履行银行间市场做市商义务，提供市场流动性；参与国债期货、利率互换等衍生品交易。同时，公司在交易所市场参与企业债、公司债等固定收益产品的交易。
2021年，公司进一步细化固定收益产品投资交易业务分工，激发组织活力；持续加强投研能力建设，在紧抓基础研究的同时，提升投研的深度与广度。公司采用利差交易、趋势交易和结构交易相结合的灵活策略，根据市场变化调整仓位。公司固定收益产品投资交易保持活跃，报告期内，公司债券交易量39,339.42亿元，较上年增长10.97%。根据中国债券信息网和中央结算公司发布的《2021年记账式国债承销团成员国债现货交易量排名》，公司2021年记账式国债承销团成员国债现货交易量排名行业第9。公司积极参与做市交易，为市场提供流动性，全年做市交易量12,441.14亿元，较上年增长32.34%。公司债券通交易量实现突破，开拓了“北向通”业务领域，为服务境外机构打下基础。
公司固定收益产品销售和投资交易业务继续得到客户及市场认可。报告期内，公司荣获中国农业发展银行“2020年度金融债券优秀承销做市商——最佳券商类机构奖”和“2020年度金融债券优秀承销做市商——最具社会责任奖”；中国进出口银行“2020年度金融债券承销做市团特殊贡献奖”和“2020年度金融债券承销做市团优秀承销商”；国家开发银行“2021年度优秀做市商”；全国银行间同业拆借中心“2020年度银行间本币市场活跃交易商”“2020年度银行间本币市场交易300强”“2021年度银行间本币市场——年度市场影响力”和“2021年度银行间本币市场——市场创新奖”；《证券时报》“2021年中国证券业银行间债务融资团队君鼎奖——固定收益部”。
2022年，在稳字当头的宏观经济背景下，债券发行整体规模有望稳中有升，利率债收益水平维持低位。地方**债发行日趋市场化，银行间市场信用债承分销竞争加剧，创新型债券品种问世为债券销售业务带来机遇。2021年底，公司对固定收益条线进行组织架构调整，向交易驱动转型。公司将进一步提升对各类机构的服务深度，探索以银行间品种分销为主，新业务品种及其他衍生品种销售多线并举的发展方向，致力于持续满足不同客户的投资需求；全面提升投研能力，直面收益中枢下降、波动收敛、信用重估的挑战，提升市场研判能力、信用评估能力、交易定价能力，构建灵活的交易策略和投资组合。
在注册制持续推进、再融资松绑等背景之下，2021年成为股权融资大年；债券市场迎来财政货币政策趋稳后的结构性调整，发行规模回归平稳增长。根据中国证券业协会《证券公司2021年度经营情况分析》，2021年，企业境内首发上市融资5,351.46亿元，同比增长13.87%；上市公司境内再融资9,575.93亿元，同比增长8.10%；证券公司承销债券15.23万亿元，同比增长12.53%。
公司投资银行业务包括股权融资、债权及结构化融资、新三板推荐挂牌以及相关财务顾问业务。公司积极挖掘、精心培育细分行业的优质客户，向资本市场输送了一批优质企业，帮助企业通过资本市场发展壮大。公司在IPO、企业兼并收购、资产重组以及资产证券化等领域积累了丰富经验，拥有较强的市场竞争力。
2021年，一创投行继续夯实股权融资、债权融资和并购重组等传统投行业务基础，同时积极拓展绿色债、乡村振兴债等创新业务，为客户提供综合金融服务。报告期内，股权融资业务方面，一创投行完成IPO项目2单、定向增发项目3单，总承销金额31.39亿元；债权融资业务方面，一创投行完成公司债项目27单、企业债项目2单，总承销金额119.50亿元；财务顾问业务方面，一创投行完成2021年A股市场第二大资产规模并购重组项目——冀东水泥并购重组项目，项目交易对价136.23亿元，募集配套资金总额20亿元。一创投行荣获《证券时报》“2021中国证券业沪深主板投行君鼎奖”，凯莱英非公开发行项目荣获“2021主板融资项目君鼎奖”；一创投行北京金隅集团2020年公开发行公司债项目团队荣获《证券时报》“2021最受上市公司尊敬的债券团队”奖项。
在全面推进股票发行注册制、再融资常态化的背景下，2022年股权融资市场值得期待。随着“双碳”战略的逐步推进，国家及地方绿色金融政策也将持续发力，绿色债券市场扩容空间可期。
2022年，一创投行将继续抓住市场机遇，在聚焦区域、聚焦产业的大原则下做大客户基础，从以产品为中心转变为以客户为中心，加强内部协同，强化项目全流程质量管理和风险控制，为客户提供全方位综合金融服务，不断提升公司综合竞争力及市场影响力。
2021年，二级市场整体运行平稳，结构性行情突出，交投活跃度明显提升。与此同时，行业竞争加剧，佣金率持续下滑，传统经纪业务向财富管理转型加速。据Wind数据，2021年A股全市场成交金额达257.18万亿元，同比增长24.94%；融资融券余额再创新高，截至2021年末达18,321.91亿元，较上年末增长13.17%，其中融资余额17,120.51亿元，较上年末增长15.52%，融券余额1,201.40亿元，较上年末下降12.30%。
2021年，公司在夯实财富管理基础的同时，推进财富管理的品牌化、专业化建设，通过有温度的交易体验及专业配置服务，打造业内有特色的财富管理模式。报告期内，公司荣获《证券时报》“2021年中国证券业新锐财富经纪商君鼎奖”。
在证券经纪业务领域，公司持续推动经纪业务向财富管理转型，推进组织架构调整，积极开展团队建设，丰富产品线，提升客户开发和综合服务能力。公司以客户为中心，通过总部赋能和科技赋能，构建标准化投顾产品体系，探索财富管理转型。公司紧抓量化交易快速发展的市场机遇，上线包括迅投QMT、卡方等在内的多套主流量化交易系统，与多家量化私募管理人开展合作，推出“第一创业FIRST量化服务体系”，为机构客户和高净值个人提供专业量化交易服务。公司不断将金融科技应用于客户服务的各个环节，提升客户体验。2021年，公司新增客户数18.80万户，较2020年增长27.97%；日均资产2,145.61亿元，较2020年增长18.25%；截至报告期末，“一创智富通”APP累计注册用户超120万户，全年线上业务办理量占比达96.6%。
在信用业务领域，公司积极满足客户融资需求，稳健推动融资融券业务良性发展。截至2021年12月31日，公司融资融券本金余额72.89亿元，同比增长28.67%，融资余额市场份额同比增长12.09%；公司融资融券客户平均维持担保比例293.11%，全年未出现坏账。公司股票质押业务及时调整风险管理措施和业务定位，进一步提升风险控制能力，满足优质客户的融资需求。
在金融产品销售业务领域，公司通过改革考核标准，渐进式推动产品销售向资产配置转型。公司通过构建和完善产品体系，以配置促销售，发挥金融产品的资源共享优势，加强与公司各部门、各子公司的合作，针对客户需求提供差异化定制服务。2021年，公司金融产品销售规模92.81亿元，同比增长70.51%；其中权益类产品销售规模41.80亿元，同比增长32.33%。公司积极推进ESG产品准入系统建设和销售工作，截至2021年末，引入ESG主题基金156只。
在期货业务领域，一创期货积极调整营销策略，零售业务方面着重开展线上营销服务平台建设，逐步实现对线下业务的补充；机构业务方面以黑色系期货为突破口，开发产业客户，服务实体经济。
在居民财富管理需求持续高涨、数字化浪潮强势来袭、监管新规加速落地、行业创新不断涌现的背景下，财富管理行业将迎来蓬勃发展。2022年，公司将继续秉承以客户资产稳健增值为目标，以提供优质买方投顾服务为核心，以便捷的交易服务为驱动，积极推动财富管理转型。公司将通过加强机制建设、丰富产品体系建设和强化投资顾问服务，通过客户分级分类深入挖掘投资者需求，提供有温度、个性化、专业化的财富管理服务。
在经济复苏预期推动下，2021年股权投资市场迅速回暖，募投总金额均打破历史记录，注册制改革持续推进叠加北京证券交易所开市，境内上市渠道较为畅通，推动股权投资市场退出案例数量增加。根据清科数据，2021年，国内股权投资市场新募基金总金额22,085.19亿元，同比增长84.47%，新募基金数量6,979只，同比增长100.66%；投资总金额14,228.70亿元，同比增长60.39%，投资案例数12,327起，同比增长63.08%；退出案例数4,532笔，同比增长17.96%。
2021年，一创投资继续深化“产业视角，平台战略，机制驱动”的发展战略，重点在新一代信息技术、生命健康、先进制造、能源环保、新材料等领域深耕布*；持续加强以博士后创新实践基地为依托的投研能力建设，继续加大“硬科技投资、投早投小、专精特新”等前瞻性布*；践行ESG投资理念，报告期内投资项目66.70%具有ESG属性。截至2021年12月31日，一创投资及下属子公司累计设立基金29只，累计实缴规模115.87亿元，在管基金实缴规模79.79亿元，其中2021年新增基金实缴规模7.56亿元。
2021年，创新资本响应国家“双碳”战略及科技创新的号召，在股权投资业务领域深挖环保、新能源、先进制造等新兴产业的投资机会。创新资本依托公司多样化的业务板块，充分发挥业务协同效应，为公司综合金融服务提供支持。截至2021年12月31日，创新资本在投金额10.59亿元。
随着“双碳”战略的持续推进和ESG理念的逐步深入，绿色经济将迎来新一轮发展机遇。国有资本将引领硬科技投资，重点扶持解决“卡脖子”技术环节的新兴公司，“专精特新”以及“小巨人”企业将受到更多关注。2022年，一创投资将继续以国家政策为导向，服务实体经济，加大与北京、深圳国资的合作，在战略新兴产业配置优质资产，同时努力践行“投早投小投科技”理念，围绕“双碳”战略和ESG理念前瞻性布*。创新资本将继续在新能源、环保、科技创新等领域挖掘投资机会，落实ESG投资原则。
2021年权益市场流动性充裕，交投活跃，行业轮动较快，总体呈结构性行情。据Wind数据，2021年全年，上证指数上涨4.80%，深证成指上涨2.67%，创业板指上涨12.02%。
2021年，公司自营投资及交易业务以绝对收益为目标，采用多策略组合方式，主要交易股票、基金、可转换债券及可交换债券、股指期货等品种。公司在严控风险的前提下，对高景气度、盈利加速向好的行业、板块进行配置，并根据市场波动动态调整资产配置，全年取得稳健收益。
新三板做市业务方面，随着新三板深化改革政策的持续落地及北京证券交易所的成立，公司紧扣政策机遇，积极履行做市商报价义务，充分发挥证券公司的做市与价值发现功能，持续优化新三板做市业务发展策略，以行业、企业适度分散为原则，向构建特色投资指数方向发展。2021年，公司共为18家企业提供专业做市报价服务。
2022年，预计权益市场仍将维持结构性行情，板块分化继续加大。公司将加强宏观研判，合理控制仓位，积极筛选有确定性竞争优势和符合长期增长逻辑的细分行业和公司，发掘市场结构性投资机会。
单位：元
金额占营业总收入比重金额占营业总收入比重
手续费及佣金净收入1,789,846,545.1254.99%1,768,965,499.2656.70%1.18%
投资收益1,339,940,737.9941.17%1,109,331,978.2735.56%20.79%
其他收益38,061,332.401.17%4,041,429.500.13%841.78%
其他业务收入47,158,004.711.45%45,364,499.551.45%3.95%
相关数据同比发生变动30%以上的原因说明：
①利息净收入同比增加63.91%，主要系货币资金及结算备付金利息收入、融出资金利息收入及买入返售金融资产利息收入变动的综合影响；
②其他收益同比增加841.78%，主要系与企业日常活动相关的**补助同比增加；
③公允价值变动收益本期为-15,846.86万元，上年同期为7,219.53万元，主要系本期交易性金融资产的公允价值变动收益减少；
④汇兑收益本期为-67.26万元，上年同期-153.31万元，主要受汇率变动影响；
⑤资产处置收益同比减少32.79%，主要系本期资产处置收益减少。
（2）公司已签订的重大销售合同、重大采购合同情况
单位：元
金额占营业总支出比重金额占营业总支出比重
税金及附加24,948,230.231.10%23,168,507.831.09%7.68%
相关数据同比发生变动30%以上的原因说明：
①信用减值损失同比减少64.21%，主要系本期金融资产计提的减值准备减少；
②其他资产减值损失上年同期为480.00万元，主要系计提商誉减值准备。
本报告期末较上年度末，公司纳入合并范围的子（孙）公司无变动；新增12个结构化主体纳入合并报表范围；因持有份额变化等原因丧失控制权或清算减少12个结构化主体。
（5）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况
单位：元
业务费用415,176,164.05253,401,076.7863.84%主要系本期销售服务费、咨询费大幅上升所致
投资者保护基金37,258,166.128,424,959.24342.24%主要系投资者保护基金费率上升的影响
单位：元
投资活动现金流出小计680,923,718.99732,941,791.97-7.10%
（1）相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明
①经营活动产生的现金流量净额同比增加14.21亿元，主要系本期交易性金融资产、拆入资金、代理买卖证券、回购业务资金等变动的综合影响。
②筹资活动产生的现金流量净额同比减少23.21亿元，主要系本期融资结构调整的影响。
③现金及现金等价物净增加额同比减少54.87%，主要系本期经营活动、投资活动、筹资活动的现金流量净额变化的综合影响。
（2）报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
2021年公司实现归属于上市公司股东的净利润7.45亿元，与本期公司经营活动产生的现金净流量有较大差异，主要系交易性金融资产、拆入资金、代理买卖证券、回购业务资金等变动的综合影响。
1、主营业务分业务情况
单位：元
业务类别营业总收入营业总支出营业利润率营业总收入比上年同期增减营业总支出比上年同期增减营业利润率比上年同期增减
固定收益业务403,372,842.63216,626,383.2346.30%13.17%-6.31%上升11.17个百分点
投资银行业务169,754,258.07193,120,601.75--43.39%-13.99%-
资产管理业务1,088,297,631.15796,343,082.9426.83%33.91%74.62%下降17.06个百分点
私募股权基金管理与另类投资业务148,761,682.4199,295,167.6433.25%-14.45%10.88%下降15.25个百分点
其他业务290,129,091.88402,042,174.12-19.34%0.96%-
抵销-4,459,051.04-1,632,729.97----
合计3,254,716,905.862,276,753,780.9930.05%4.32%7.27%下降1.92个百分点
公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1年按报告期末口径调整后的主营业务数据
单位：元
营业部数量营业总收入营业部数量营业总收入
安徽16,442,659.1315,298,761.1121.59%
湖北36,281,443.5325,826,511.517.81%
湖南（注）218,383,796.98217,201,931.196.87%
江苏36,814,471.1637,754,722.07-12.12%
山东22,724,645.5312,672,622.761.95%
四川14,320,466.2112,095,161.81106.21%
单位：元
湖南（注）26,908,151.5426,063,132.6813.94%
辽宁1-939,854.541311,551.22-
四川1-590,032.991-1,719,091.73-
浙江52,407,835.5456,279,645.40-61.66%
合计56977,963,124.8752997,301,547.51-1.94%
注：2021年公司注销1家湖南地区的营业部。截至2021年12月31日，湖南地区的营业部数量为1家。
1、资产构成重大变动情况
单位：元
货币资金8,936,556,654.0020.71%7,857,216,822.4819.23%1.48%不适用
结算备付金2,154,758,677.044.99%2,539,355,562.786.21%-1.22%不适用
存出保证金371,726,151.330.86%159,975,179.370.39%0.47%不适用
买入返售金融资产1,105,128,976.092.56%3,227,804,991.077.90%-5.34%不适用
使用权资产198,696,395.520.46%227,760,021.700.56%-0.10%不适用
无形资产907,757,068.802.10%299,187,799.410.73%1.37%不适用
递延所得税资产509,508,024.251.18%396,771,314.340.97%0.21%不适用
应付短期融资款589,390,500.001.37%-0.00%1.37%不适用
拆入资金690,700,000.001.60%900,216,250.002.20%-0.60%不适用
交易性金融负债501,343,533.051.16%1,063,123,166.672.60%-1.44%不适用
卖出回购金融资产款9,896,623,567.9822.94%8,705,375,447.2321.31%1.63%不适用
应交税费93,495,991.040.22%119,854,795.030.29%-0.07%不适用
长期借款968,374,439.612.24%733,305,311.381.79%0.45%不适用
应付债券4,188,621,947.639.71%4,598,649,337.4111.25%-1.54%不适用
递延收益56,914,285.840.13%58,971,461.170.14%-0.01%不适用
其他负债787,132,243.381.82%471,856,850.331.15%0.67%不适用
公司2021年12月31日资产总计431.47亿元。其中，货币资金及结算备付金110.91亿元、融出资金74.82亿元、交易性金融资产168.86亿元。
公司2021年12月31日负债合计281.58亿元。其中，卖出回购金融资产款98.97亿元，代理买卖证券款87.43亿元。
单位：元
项目期初数本期公允价值变动损益计入权益的累计公允价值变动本期计提的减值本期购买金额本期出售金额其他变动期末数
1.交易性金融资产（不含衍生金融资产）15,978,313,597.09-135,816,659.16--1,150,943,625,360.951,149,888,068,371.20-16,886,076,520.68
金融资产小计16,064,129,597.09-127,815,958.53-206,551,452.54100,541,669.021,151,230,679,269.771,149,888,068,371.20-17,052,394,976.96
上述合计16,064,129,597.09-127,815,958.53-206,551,452.54100,541,669.021,151,230,679,269.771,149,888,068,371.20-17,052,394,976.96
报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化
单位：元
交易性金融资产11,528,472,861.13回购交易的质押品；限售期股票；停牌和退市股票；公司以自有资金在推广期认购的由本公司作为管理人募集设立的基金或资产管理计划，在基金或计划存续期及展期期间或合同约定的条件满足前，公司以自有资金认购的份额不得退出
固定资产523,831.57期末公司持有的深圳市福田保税区红树福苑为企业人才住房，为有限产权。
长期股权投资178,042,656.15股权质押，详见本报告“第十节财务报告”之“十二、（二）”
4、比较式财务报表中变动幅度超过30%以上项目的情况
单位：元
存出保证金371,726,151.33159,975,179.37132.36%主要系交易保证金增加的影响
买入返售金融资产1,105,128,976.093,227,804,991.07-65.76%主要系债券质押式回购规模下降
在建工程78,236,468.4314,604,973.36435.68%主要系本期新增大厦建设项目的影响
应付短期融资款589,390,500.00--主要系本期发行短期收益凭证
交易性金融负债501,343,533.051,063,123,166.67-52.84%主要系债券借贷的卖出规模下降
长期借款968,374,439.61733,305,311.3832.06%主要系银行长期借款增加
递延所得税负债45,189,353.5129,152,532.4155.01%主要系应纳税暂时性差异增加
其他综合收益-84,373,664.89618,733.76-主要系其他债权投资公允价值变动的影响
投资银行业务手续费净收入306,370,323.94447,468,745.53-31.53%主要系证券承销业务手续费净收入下降
资产管理业务手续费净收入920,269,764.84687,409,143.5633.88%主要系公募基金资产管理业务收入增加
利息净收入198,696,555.44121,219,266.2463.91%主要系货币资金及结算备付金利息收入、融出资金利息收入及买入返售金融资产利息收入变动的综合影响
其他收益38,061,332.404,041,429.50841.78%主要系本期与企业日常活动相关的**补助同比增加
公允价值变动收益（损失以“-”号填列）-158,468,565.0872,195,276.79-主要系本期交易性金融资产的公允价值变动收益减少
资产处置收益（损失以“-”号填列）154,938.12230,532.30-32.79%主要系本期资产处置收益减少
信用减值损失77,763,247.09217,283,206.57-64.21%主要系本期金融资产计提的减值准备减少
其他资产减值损失-4,800,000.00-100.00%主要系上年同期计提商誉减值准备
营业外收入5,810,228.1452,778,487.73-88.99%主要系本期与企业日常活动无关的**补助同比减少
其他综合收益的税后净额-84,995,772.51293,784.18-主要系其他债权投资公允价值变动的影响
经营活动产生的现金流量净额1,230,520,685.41-190,323,756.87-主要系本期交易性金融资产、拆入资金、代理买卖证券、回购业务资金等变动的综合影响
筹资活动产生的现金流量净额-103,211,906.912,217,315,647.82-主要系本期融资结构调整的影响
汇率变动对现金及现金等价物的影响-672,642.84-1,533,117.49-主要受汇率变动的影响
公司经营稳健、信用记录良好、外部融资渠道通畅，公司融资方式主要有债务融资和权益融资。债务融资方式主要包括公司债券、次级债券、短期融资券、收益凭证、转融通、同业拆借、债券回购等；通过上市公司平台，公司还可以公开或非公开发行股票等方式进行权益融资，融资方式日益丰富。
公司已建立全面风险管理体系，制定了公司《风险管理办法》《流动性风险管理办法》《流动性应急处置管理办法》，建立并完善流动性风险管理系统，实现逐日监控流动性风险指标。资产负债管理委员会定期调整业务限额，结合或有事项做好流动性压力测试及融资计划，确保流动性风险指标持续符合监管要求，有效控制流动性风险。
报告期内公司无到期未偿还的债务，公司整体偿债能力强，流动性风险可控。2021年末，公司总负债为281.58亿元。扣除客户交易结算资金后的负债为194.15亿元，其中：短期借款占比1.89%、拆入资金占比3.56%、交易性金融负债占比2.58%、卖出回购金融资产款占比50.98%、长期借款占比4.99%、应付债券占比21.57%。
1、总体情况
报告期内，公司向全资子公司一创投资新增实缴注册资本140,000,000.00元。
报告期内，公司从事私募股权基金管理和另类投资业务的全资子公司一创投资、创新资本投资其他企业的情况，详见本报告“第十节财务报告”附注“五、合并财务报表项目注释（十一）长期股权投资”以及附注“六、合并范围的变更”的相关内容。
单位：元
证券品种证券代码证券简称最初投资成本会计计量模式期初账面价值本期公允价值变动损益计入权益的累计公允价值变动本期购买金额本期出售金额报告期损益期末账面价值会计核算科目资金来源
债券16079020内蒙16579,301,080.00公允价值计量-1,131,020.00-699,142,200.00120,004,549.992,942,681.42588,339,963.01交易性金融资产自有
债券16001016附息国债10514,020,179.66公允价值计量-1,866,750.34-594,636,230.0080,593,960.002,279,308.18518,215,742.15交易性金融资产自有
基金001909创金合信货币A457,097,428.41公允价值计量328,349,437.80--1,259,805,175.941,131,060,486.228,851,489.09457,097,428.41交易性金融资产自有
债券20001220附息国债12447,414,455.66公允价值计量41,059,472.332,772,011.17-7,180,836,800.006,778,698,430.0111,830,624.39455,548,619.82交易性金融资产自有
债券17378921贵州14441,042,878.88公允价值计量-874,641.12-1,011,638,990.00570,993,230.017,944,076.09448,060,402.19交易性金融资产自有
债券16040516农发05383,522,661.60公允价值计量-3,736,858.40-1,616,002,037.121,233,339,044.988,136,968.68399,740,177.53交易性金融资产自有
债券16030316进出03304,345,051.61公允价值计量-1,545,448.39-1,598,944,610.001,295,895,820.023,767,336.72314,457,267.12交易性金融资产自有
基金010603长城中债5-10年国开行A300,000,000.00公允价值计量-89,170.72-300,000,000.00-89,170.72300,089,170.72交易性金融资产自有
债券20000820附息国债08290,613,224.39公允价值计量449,110,954.11--3,435,588,520.003,595,127,729.9921,313,086.75297,217,909.32交易性金融资产自有
合计17,380,460,485.28--16,064,129,597.09-135,816,659.16-206,551,452.541,151,230,679,269.771,149,888,068,371.20958,254,841.4917,052,394,976.96----
单位：万元
募集年份募集方式募集资金总额本期已使用募集资金总额已累计使用募集资金总额报告期内变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额比例尚未使用募集资金总额尚未使用募集资金用途及去向闲置两年以上募集资金金额
2021年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）1
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