怎么申请开通创业板业务
开通创业板业务需要四个主要步骤。1、创业板开户第一步：投资者应尽可能了解创业板的特点、风险，客观评估自身的风险承受能力，审慎决定是否申请开通创业板市场交易。投资者可通过证券开户机构或登录中国证券登记结算公司网站对本人证券账户的首次股票交易日期进行参考性查询,网址为：http：//www.chinaclear.cn/2、创业板开户第二步：投资者到证券公司营业场所现场提出开通创业板市场交易的申请。3、创业板开户第三步：投资者在提出开通申请后，应向证券公司提供本人身份、风险偏好等基本信息，证券公司将据此对投资者的风险承担能力进行测评，作为投资者判断自身是否适合参与创业板交易的参考。4、创业板开户第四步：投资者在证券公司经办人员的见证下，在证券公司的营业部现场签署风险揭示书，证券公司完成相关核查程序后，在规定时间内为投资者开通创业板市场交易。
（超级整理）科创板可以开户了！10问10答全看懂，你关心的都在这了_注册
原标题：（超级整理）科创板可以开户了！10问10答全看懂，你关心的都在这了
从去年11月5日提出这个任务到3月2日凌晨正式推出科创板的全套文件，前后只用了116天，速度之快与效率之高，都令人叹为观止。
从1月30日到2月20日，上交所就科创板的主要业务规则，向市场公开征求意见，收集到各类市场主体提交的意见650份，其中，发行上市审核、发行承销机制、交易机制设计等方面，受到了市场各方的高度关注。
上交所根据公开征求的意见，调整和完善了部分业务规则：
尤其是在两会召开前期，证监会凌晨发布科创板规则，可见资本市场改革的紧迫性和证监会的重视。
这个周末，投资者都在问，啥时候开板，怎么开户，如何买进科创股票，没有50万怎么办？
1、科创板啥时候开板？
华泰证券预判了科创板的推进进程，认为科创板发行审核流程预计持续最短4个月、最长7个月，预计科创板最早会在今年7-8月开板。
证监会副**阎庆民3日下午列席全国政协十三届二次会议开幕会。阎庆民在会前接受上证报记者采访表示，拟投资科创板的投资者已经可以开户。
不过是临柜开通还是手机自助开通。还有具体时间还没确定。不过很快了。可以问问自己的开户券商。一般大券商在这种新业务会更快推出一些，流程也更方便。
科创企业商业模式较新、业绩波动可能较大、经营风险较高，需要投资者具备相应的投资经验、资金实力、风险承受能力和价值判断能力。
由此，要求个人投资者参与科创板股票交易，证券账户及资金账户的资产不低于人民币50万元并参与证券交易满24个月。
正式文件发布，50万资产和2年证券交易经验的投资者门槛不变。
上交所在答记者问的时候也提到，从数据测算看，50万资产门槛和2年证券交易经验的适当性要求是比较合适的。现有A股市场符合条件的个人投资者约300万人，加上机构投资者，累计交易占比超过70%。总体上看，兼顾了投资者风险承受能力和科创板市场的流动性。
东北证券研究总监付立春表示，50万的门槛，一定程度能保护投资者，特别是经济形势不好的时候。预计博弈会非常剧烈，原来可能还一块儿赚钱，现在可能之间互相博弈，投资者之间的竞争会非常激烈。
对于中小投资者来说，50万门槛或许有点高，如何参与科创板投资成了最关心的问题。
最新数据显示，开通A股账户的自然人已经超过1亿，但符合科创板条件的个人投资者约300万人，其他人真的要放弃了吗？
这样的想法其实不对，没有50万，我们可以买公募基金啊。
上交所强调，实施投资者适当性制度，并不是将不符合要求的投资者拦在科创板大门之外，中小投资者可以通过公募基金等产品参与科创板。
最关键的是，科创板股票，应当安排不低于本次网下发行股票数量的50%优先向公募产品以及其他机构配售。
基金君看了一下，没有50万，可以通过以下几个途径投资科创板。
第一、现有投A股的公募基金
上交所表示，现有可投资A股的公募基金均可投资科创板股票，基金君估算，权益类基金加上可投股票的其他类型基金总规模约4万亿！也就是说，约4万亿的已成立公募基金都可以直接买科创板的股票。
投资者门槛：
对于市场关注的投资者门槛，落地版本仍坚持的是50万资产门槛和2年证券交易经验。
上交所认为，近年来，市场各方对于投资者适当性的认识极大深化。这也是资本市场在近30年实践过程中，付出很多代价，花费很多成本换来的经验。科创板企业商业模式新，技术迭代快，业绩波动和经营风险相对较大，有必要实施投资者适当性制度。从征求意见情况来看，大多数投资者对目前科创板投资者适当性要求表示认可，也有部分投资者认为投资者门槛过高或过低。
从数据测算看，50万资产门槛和2年证券交易经验的适当性要求是比较合适的。现有A股市场符合条件的个人投资者约300万人，加上机构投资者，交易占比超过70%，总体上看，兼顾了投资者风险承受能力和科创板市场的流动性。
需特别强调的是，实施投资者适当性制度，并不是将不符合要求的投资者拦在科创板大门之外！不符合投资者适当性要求的中小投资者可以通过公募基金等产品参与科创板。下一步，上交所将积极推动基金公司发行一批主要投资科创板的公募基金产品。此外，经向监管机构了解，现有可投资A股的公募基金均可投资科创板股票，前期发行的6只战略配售基金也可以参与科创板股票的战略配售。
来源：凤凰网财经、央视财经、中国基金报、券商中国、跑赢大盘的王者等
前期发行的6只战略配售基金也可以参与科创板股票的战略配售。
这几只基金，成立至今收益率在2.91%-5.41%之间，目前几乎大部分配置的都是债券，股票对净值的影响不超3%，主要参与了中国人保的战略配售。
上交所曾表示，将积极推动基金公司发行一批主要投资科创板的公募基金产品。
目前基金公司布*科创板基金也是争分夺秒。多家基金公司密集上报科创板基金。这些基金或将以参与一级市场配售或二级市场买入的方式投资于科创板。
其中，富国基金、鹏华基金、易方达基金、广发基金、华安基金、招商基金、华夏基金、南方基金8家基金公司各申报了一只科创板3年封闭运作灵活配置混合型基金。
业内人士预计，不排除还可能会继续新增上报科创板基金的基金公司。
科创板作为上交所新设立的独立板块，与现行的A股市场相比，有几大重要突破：
更重要的是，对科技创新企业具有更高的包容度，将优先支持符合国家战略、拥有关键核心技术、科技创新能力突出，具有较强成长性的企业。
来源：凤凰网财经
科创板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为20%。
科创板股票涨跌幅价格的计算公式为：涨跌幅价格=前收盘价×（1±涨跌幅比例）。
首次公开发行上市的股票，上市后的前5个交易日不设价格涨跌幅限制。
交易规则：
上交所对科创板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为20%。科创板股票涨跌幅价格的计算公式为：涨跌幅价格=前收盘价×（1±涨跌幅比例）。首次公开发行上市的股票，上市后的前5个交易日不设价格涨跌幅限制。
盘后固定价格交易，指在收盘集合竞价结束后，上交所交易系统按照时间优先顺序对收盘定价申报进行撮合，并以当日收盘价成交的交易方式。每个交易日的15:05至15:30为盘后固定价格交易时间，当日15:00仍处于停牌状态的股票不进行盘后固定价格交易。
另外，新规进一步优化股份减持制度。缩短科创板股票上市规则征求意见稿中的核心技术人员股份锁定期，由3年调整为1年，期满后每年可以减持25%的首发前股份；优化未盈利公司股东的减持限制，对控股股东、实际控制人和董监高、核心技术人员减持作出梯度安排。明确科创板股份减持的其他安排仍按照现行减持制度执行，同时，为建立更加合理的股份减持制度，明确特定股东可以通过非公开转让、配售方式转让首发前股份，具体事项将由交易所另行规定，报中国证监会批准后实施。
来源：凤凰网财经、央视财经、中国基金报、券商中国、跑赢大盘的王者等
来源：凤凰网财经财经连环话cjlhh888
在设立科创板并试点注册制配套业务规则征求意见过程中，不少投资者建议引入T+0交易机制。实际上，T+0交易机制在A股市场并不是新鲜事物。上交所成立初期曾实施过T+0交易机制，但最终因为市场条件不成熟，转而采取T+1交易制度。国内对实施T+0交易机制一直有呼声，但是也存在不同意见。
上交所表示，经综合评估，按照稳妥起步、循序渐进的原则，在本次发布的业务规则中未将T+0交易机制纳入
中信证券表示，T+1等制度仍然会限制做空机制施行，整体上仍然是以做多为主的市场，长期来看将制约二级市场对于劣质公司的“惩罚机制”。交易制度上预计未来试点过程中仍然有放松空间。
中信分析，科创板在T＋1交易制度和5个交易日后涨跌幅限制下，依旧存在被操纵或者爆炒的可能性。
中信证券分析，科创板注册制长期来看有七大影响
华泰证券认为，科创板对资本市场的核心影响有三点：
科创板的退市制度主要有4种：重大违法类、交易类、财务类和规范类。
其中，重大违法强制退市，包括下列情形：
另外，还有交易类强制退市，包括：
另外，中信证券分析，壳公司在科创板的生存空间明显下降。
对于打新参与者，不再像过去A股打新一样“开板即卖”这么简单。科创板注册制下市场化的定价机制意味着科创板的打新告别过去A股市场打新无风险收益的模式。
中信证券分析，市场化的新股定价机制平衡发行方（内部人估价）、一级市场申购方（机构投资者定价）和二级市场参与者（包含了散户）三者之间的利益关系，任何系统性损伤其中一个主体的定价体系最终都会得到纠偏。
据光大证券分析，机构参与科创板的新股网下配售难度会显著增加：
赵锡军：科创企业迎来金融支持的长效机制
中国人民大学金融与证券研究所联席所长赵锡军：科创板是在金融服务和高质量发展之间搭起了一个很好的桥梁，因为传统资金的配置机制大多数是在银行，银行的资金配置相对能够承担的风险较小。而创新企业成长的不确定性比较大，因为做创新要有新的技术，要加大研发，那么就有可能会失败。所以它需要有更多承担风险能力的资金进入，而科创板就提供了这个机制，科创板的落地实际上是为科创企业能够更好发展提供一个资金共赢的长效机制，这是它的核心。
郭丽岩：优中选精科创板上市地位含金量高
财经评论员郭丽岩：优中选精，因为科创板整个试点进行过程中，其实是完善多层次的资本市场，更好地为实体经济运行提供源头活水的重要渠道。它有多重的指标考核，市场的活跃度更强，市场优胜劣汰的竞争机制发挥的也会更加到位。
那些真正领先性的、先进性的、对于国际市场前沿技术有自主创新能力的企业，符合国家战略，能够为国家重大装备的技术研发形成支撑和配套，能用智能技术更好促进制造业高质量发展等这类的企业，它未来会有较高的成长性，科创板是为这一类的企业所预留的，所以它的含金量更高。
赵锡军：以积极审慎的姿态迎接科创板的到来
中国人民大学金融与证券研究所联席所长赵锡军：科创板毕竟刚起步，而且还有很多交易制度和主板不一样，所以要稳步来推进。有一定的门槛能够让那些风险承担能力弱的投资者更加谨慎，我个人觉得投资要积极看待，但也要更加审慎，要有谨慎态度，并且要注重培育投资者的投资理念。
郭丽岩：收益与风险需要更多理性权衡
财经评论员郭丽岩：面对科创板上市，我们一定要在收益和风险之间做更加理性的一种权衡，科创板获得上市的企业有一个特点就是有包容性，可能未来会有很好的预期收益。同时，科创板它是注册制的试验田，作为普通投资者一定要注意，在信息披露的过程中要睁大眼睛，去集中看跟企业相关的、跟行业相关的内容，用更多的信息辅助决策如何投资，在科创板推进过程中，会培育一批更加有战略眼光，更加有理性思维的投资者。
新闻链接：上交所发布“设立科创板并试点注册制”相关业务规则，明确科创板股票发行、上市、交易、信息披露、退市和投资者保护等各个环节的主要制度安排。上交所相关负责人介绍，与此前发布的征求意见稿相比，正式发布的业务规则着重在四个方面进行了调整和优化。
核心观点：
赵锡军：科创板将极大提升中国资本市场的效率和竞争力
中国人民大学金融与证券研究所联席所长赵锡军：科创板对整个资本市场的核心竞争力有很大提升，对资本市场的效率也会有很大提升，主要是它的很多制度安排更加市场化、更加法制化。让主体在配置资源的时候能够发挥积极性、主动性，更各司其职。
郭丽岩：科创试验田创新促改革提升产业链水平畅通经济循环
财经评论员郭丽岩：科创是试验田，以创新促进改革，有助于提升产业链的水平和畅通经济的循环，在促进资本市场的发展过程中，不断推进体制机制完善。资本市场中相关的市场主体和相关的机构主体在新规则落地后，承担起各自的责任，共同推动科创板更好服务实体经济，助推高质量发展。
来源：央视财经（ID：cctvyscj）
本文编辑：张爽
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证券账户今天来自刚转进去五十万，二十天后能申请科创板开户吗？
证券账户今天刚转进去五十万，二十天后能申请科创板开户。只要满足20个交易日日均50万就可以申请科创板，也不用另外开户，直接跟券商开通权限即可。证券账户可以通过所在地的证券营业部或证券登记机构办理，需提供本人有效身份证及复印件，委托他人代办的，还需提供代办人身份证及复印件。扩展资料：科创板的稳步推进，交易所受理名单逐批公布，各方积极参与的同时，却也出现了一些不理性的行为。最典型的是“垫资开权限”。按规则，开通科创板股票交易权限需要此前20个交易日日均资产不低于50万元。但在不理性的暴富预期诱惑下，个别不够开立权限标准的中小投资者却在“钻研”、“垫资开权限”。参考资料来源：百度百科-科创板
华泰证券如何开通科创版
你的手机如果有开通wap上网功能的，就到下面的地址下载，很方便：手机客户端下载软件，下载地址http://htwap.htsc.com.cn如果没有就去华泰证券的主页http://www.htsc.com.cn/index.jsp进行情交易中的软件下载找下
怎么开通科创板？
开通科创板的步骤：1.需要先开通普通股票账户；2.看是否满足以下两个条件：
（1）申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（不包括融资融券）；（2）参与证券交易24个月以上。3.如果满足上面两个条件，完成客户问卷；4.签署投资者适当性匹配确认书，应满足风险测评结果有效且为积极型或相对积极型；5.签署风险揭示书；6.选择需要开通的账户并点击申请开通；7.等待业务办理结果，一般是以短信形式通知。
如何开通科创板股票交易权限？
1.如何开通科创板股票交易权限？
科创板股票交易权限的开通方式与港股通基本一致，符合科创板股票适当性条件的投资者现在就可以申请开通相关权限。投资者仅需向其委托的证券公司申请，在已有沪市A股证券账户上开通科创板股票交易权限即可，无需在中国结算开立新的证券账户。
会员也无需向交易所申请办理其他手续。
2.关于证券账户的认定
可用于计算个人投资者资产的证券账户，应为中国结算开立的证券账户，以及投资者在证券公司开立的账户。中国结算开立的账户包括A股账户、B股账户、封闭式基金账户、开放式基金账户、衍生品合约账户及中国结算根据业务需要设立的其他证券账户。
可用于计算投资者资产的资金账户，包括客户交易结算资金账户、股票期权保证金账户等。
3.关于账户内资产的认定
中国结算开立的证券账户内的下列资产可计入投资者资产：股票，包括A股、B股、优先股、通过港股通买入的港股和股转系统挂牌股票；公募基金份额；债券；资产支持证券；资产管理计划份额；股票期权合约，其中权利仓合约按照结算价计增资产，义务仓合约按照结算价计减资产；交易所认定的其他证券资产。
投资者在证券公司开立的账户的下列资产可计入投资者资产：公募基金份额、私募基金份额、银行理财产品、贵金属资产等。
资金账户内的下列资产可计入投资者资产：客户交易结算资金账户内的交易结算资金；股票期权保证金账户内的交易结算资金，包括义务仓对应的保证金；交易所认定的其他资金资产。
计算各类融资类业务相关资产时，应按照净资产计算，不包括融入的证券和资金。
4.关于参与证券交易经验的认定
个人投资者参与A股、B股和股转系统挂牌股票交易的，均可计入其参与证券交易的时间。相关交易经历自投资者本人一码通下任一证券账户在上海、深圳证券交易所及股转系统发生首次交易起算。首次交易日期可通过证券公司向中国结算查询。
符合法律法规及本所业务规则规定的机构投资者，可以直接申请开通科创板股票交易权限，无需满足上述资产和交易经验的条件。
会员在为投资者开通科创板股票交易权限时，应当要求首次委托买入科创板股票的客户，以纸面或电子形式签署科创板股票交易风险揭示书，风险揭示书应当具备《上海证券交易所科创板股票交易风险揭示书必备条款》规定的内容，充分揭示科创板的主要风险特征。
5.科创板股票交易安排进展如何？
相关方正全力以赴推动设立科创板并试点注册制的尽快落地，技术系统正在加紧建设测试中，之后还需组织全市场的测试。投资者应该有充裕的时间办理科创板交易权限的开通手续，具体可向自己所在的开户证券公司了解情况。
3月1日，科创板主要制度规则落地，科创板个人投资者设置50万元资产门槛以及24个月证券交易时限门槛。近期已有多家券商火速上线科创板开户预约功能。
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科创板开户条件是什么？科创板怎么开通？
开通了股票账户之后，投资者就可以购买在上证所和深证所上市的公司股票了。
但是如果想买科创板上市的公司股票，还需要开通科创板的权限。
开通科创板的条件如下：
1.参与证券交易时间大于24个月。
证券交易时间是从开户后，购买第一支股票开始算的，买基金不算。从购买第一支股票开始累计证券交易时间。
我想早点开始积累证券交易时间，买什么股票好？
2.申请开通科创板交易权限前20个交易日在证券账户中资产不低于50万元。
其中的资产可以是股票市值，基金资产。
如何开通科创板权限？
如果你同时满足上面两个条件，可以打开你的股票软件，找到在线客服，回复：开通科创板。按照客服的说的步骤做，即可在线开通科创板权限。
我想早点开始积累证券交易时间，买什么股票好？
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科创板开户流程和时间？
要开通科创板交易权限的话，的确需要在股票交易时间去进行操作。即使在非交易时间可以去申请开通，也只是把申请提交上去而已，一般也要等到交易时间，工作人员上班之后，开户申请才会被受理。所以大家若要开通科创板交易权限，就要注意在星期一到星期五的交易时间内去进行申请（法定节假日除外）。
而大家需要注意，科创板不是随随便便就能够开通的。要想开通科创板，就必须要满足以下两点条件：
1. 具有两年以上的证券交易经验；
2. 申请开通前20个交易日证券账户及资金账户内的日均资产不低于50万元。
如果没有达到这两个条件的话，那就无法去开通科创板交易权限。当然，满足这两个条件的投资者就可以直接去券商APP上进行开户操作了。现在很多券商都在APP上上线了科创板开通功能，所以科创板开户可以直接在线办理，十分方便。
官宣：科创板开户就这么简单！
3月7日晚间，上交所发布《关于证券公司开通客户科创板股票交易权限的答记者问》，明确了投资者何时可以申请开通科创板、如何认定科创板投资者适当性条件、创板股票交易安排进展等问题。
1、科创板交易权限开通方式：在已有沪市A股证券账户上开通科创板股票交易权限即可，无需在中国结算开立新的证券账户。
2、首次买入科创板股票要求签署风险揭示书。
3、计算资产账户包含证券账户和资金账户，其中，
证券账户包含：A股账户、B股账户、封闭式基金账户、开放式基金账户、衍生品合约账户及中国结算根据业务需要设立的其他证券账户。
资金账户包含：交易结算资金账户、股票期权保证金账户等
4、可计入资产：股票，包括A股、B股、优先股、通过港股通买入的港股和股转系统挂牌股票；公募基金份额；债券；资产支持证券；资产管理计划份额；股票期权合约；私募基金份额；银行理财产品；贵金属资产；交易结算资金等
5、交易经验认定：自投资者本人一码通下任一证券账户在上海、深圳证券交易所及股转系统发生首次交易起算。
6、科创板进展：技术系统正在加紧建设测试中。
问：有意向参与科创板股票交易的投资者什么时候可以开始申请开通科创板股票交易权限？
答：今年3月1日，本所正式公布《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》（以下简称《交易特别规定》），已明确个人投资者参与科创板股票交易的具体条件。科创板股票交易权限的开通方式与港股通基本一致，符合科创板股票适当性条件的投资者现在就可以申请开通相关权限。投资者仅需向其委托的证券公司申请，在已有沪市A股证券账户上开通科创板股票交易权限即可，无需在中国结算开立新的证券账户。会员也无需向本所申请办理其他手续。
问：《交易特别规定》中规定的科创板投资者适当性条件如何认定？
答：个人投资者参与科创板股票交易，应当符合《交易特别规定》中规定的适当性条件等要求，其具体认定标准如下：
（一）关于证券账户及资金账户内资产的认定
1．可用于计算个人投资者资产的证券账户，应为中国结算开立的证券账户，以及投资者在证券公司开立的账户。中国结算开立的账户包括A股账户、B股账户、封闭式基金账户、开放式基金账户、衍生品合约账户及中国结算根据业务需要设立的其他证券账户。
可用于计算投资者资产的资金账户，包括客户交易结算资金账户、股票期权保证金账户等。
2.中国结算开立的证券账户内的下列资产可计入投资者资产：股票，包括A股、B股、优先股、通过港股通买入的港股和股转系统挂牌股票；公募基金份额；债券；资产支持证券；资产管理计划份额；股票期权合约，其中权利仓合约按照结算价计增资产，义务仓合约按照结算价计减资产；本所认定的其他证券资产。
3.投资者在证券公司开立的账户的下列资产可计入投资者资产：公募基金份额、私募基金份额、银行理财产品、贵金属资产等。
4.资金账户内的下列资产可计入投资者资产：客户交易结算资金账户内的交易结算资金；股票期权保证金账户内的交易结算资金，包括义务仓对应的保证金；本所认定的其他资金资产。
5.计算各类融资类业务相关资产时，应按照净资产计算，不包括融入的证券和资金。
（二）关于参与证券交易经验的认定
个人投资者参与A股、B股和股转系统挂牌股票交易的，均可计入其参与证券交易的时间。相关交易经历自投资者本人一码通下任一证券账户在上海、深圳证券交易所及股转系统发生首次交易起算。首次交易日期可通过证券公司向中国结算查询。
符合法律法规及本所业务规则规定的机构投资者，可以直接申请开通科创板股票交易权限，无需满足上述资产和交易经验的条件。
会员在为投资者开通科创板股票交易权限时，应当要求首次委托买入科创板股票的客户，以纸面或电子形式签署科创板股票交易风险揭示书，风险揭示书应当具备《上海证券交易所科创板股票交易风险揭示书必备条款》规定的内容，充分揭示科创板的主要风险特征。
下一步，本所还会就包括投资者适当性管理在内的科创板经纪业务相关事项发布业务指南。
问：请问科创板股票交易安排进展如何？
答：本所正全力以赴推动设立科创板并试点注册制的尽快落地，技术系统正在加紧建设测试中，之后还需组织全市场的测试。投资者应该有充裕的时间办理科创板交易权限的开通手续，具体可向自己所在的开户证券公司了解情况。投资者在开通权限和参与交易前，请认真阅读有关法律法规和交易所业务规则等相关规定，充分知悉和了解风险事项，理性参与。
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科创板开户测试题及答案
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1、科创板开户投资知识测试题库单选题：1、以下哪个选项不是个人投资者参与科创板股票交易应当符合的条件（B）。A.申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）B.具有6个月以上的证券交易经验C.参与证券交易24个月以上D.通过会员组织的科创板股票投资者适当性综合评估2、投资者参与科创板股票交易，应当使用（B）。A.衍生品合约账户B.沪市A股证券账户C.在证券公司开立的TA账户D.深市证券账户3、投资者参与科创板股票交易的方式，不包括（D）。A.竞价交易B.盘后固定价格交易C.大宗交易D.场外交易4、下列关于科创板股票盘后固
2、定价格交易的表述，不正确的是（D）。A.上交所接受投资者收盘定价申报的时间为每个交易日9:30至11:30、13:00至15:30B.每个交易日的15:05至15:30为盘后固定价格交易时间，当日15:00仍处于停牌状态的股票不进行盘后固定价格交易C.客户通过盘后固定价格交易买卖科创板股票的，应当提交收盘定价委托指令D.投资者只能在每个交易日的15:05至15:30提交盘后固定价格交易的申报5、投资者以市价申报的方式参与科创板股票交易，不包括以下（C）。A.最优五档即时成交剩余撤销申报B.最优五档即时成交剩余转限价申报C.双方最优价格申报D.对手方最优价格申报6、以下关于科创板股票竞价交易涨跌
3、幅的表述，不正确的是（C）。A.上交所对科创板股票竞价交易实行20%勺价格涨跌幅限制B.首次公开发行上市的科创板股票，上市后的前5个交易日不设价格涨跌幅限制C.首次公开发行上市的科创板股票，仅在上市首日不设价格涨跌幅限制D.首次公开发行上市的科创板股票，上市后第6个交易日开始，适用20%勺涨跌幅限制7、科创板股票自（D）起可作为融资融券标的。A、上市交易满1个月B、上市交易满2个月C、上市交易满3个月D、上市首日8、关于科创板股票买卖申报的表述，下列不正确的是（D）。A.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于200股B.通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于200股
4、C.卖出科创板股票时，余额不足200股的部分，应当一次性申报卖出D.投资者卖出科创板股票，单笔申报数量只能是200股9、关于投资者参与科创板股票交易的表述，不正确的是（D）。A.投资者应审慎开展科创板股票交易B.投资者不得滥用资金、持股等优势进行集中交易，影响股票交易价格的正常形成机制C.可能对市场秩序造成重大影响的大额交易，投资者应选择适当的交易方式，根据市场情况进行分散交易D.投资者可以根据自身需要，运用大量资金优势进行集中交易10、以下关于科创板企业所处行业和业务相关风险的表述，不正确的是（C）。A.研发投入规模大、盈利周期长B.技术迭代快、风险高C.收入稳定、快速盈利D.严重依赖核心项
5、目、核心技术人员、少数供应商11、以下关于科创板新股发行询价定价的表述，错误的是（C）。A.科创板新股发行价格、规模、节奏等坚持市场化导向B.科创板新股发行询价、定价、配售等环节由机构投资者主导C.个人投资者可以参与科创板新股定价D.科创板新股发行的询价对象限定在证券公司等七类专业机构投资者12、以下关于投资者参与科创板新股申购的表述，不正确的是（D）。A.根据投资者持有的上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证总市值确定其网上可申购额度B.符合科创板投资者适当性条件且持有市值达到10000元以上的投资者可以参与网上申购C.每5000元市值可申购一个申购单位D.每一个新股申购单位为1000股13
6、、下列关于科创板上市公司表决权差异安排的表述，哪项不正确（C）。A.发行人在首次公开发行并上市前不具有表决权差异安排的，不得在首次公开发行并上市后以任何方式设置此类安排B.上市公司章程应当规定每份特别表决权股份的表决权数量C.普通股份与特别表决权股份具有的所有股东权利完全相同D.每份特别表决权股份的表决权数量应当相同，且不得超过每份普通股份的表决权数量的10倍14、特别表决权股份按1:1的比例转换为普通股份自（A）生效。A、股份转换相关情形发生时B、股份转换相关情形发生的次日C、相关股份转换登记时D、相关股份转换登记的次日15、下列关于科创板股票发行上市审核的表述，不正确的是（D）。A.科创板
7、发行人申请股票首次发行上市，应当向上交所提交发行上市申请文件B.上交所对科创板发行人的发行上市申请文件进行审核C.审核通过后，上交所将审核意见、发行上市申请文件及相关审核资料报送中国证监会履行注册程序D.科创板发行人申请股票首次发行上市，应当向证监会提交发行上市申请文件16、关于上交所对科创板发行上市审核的表述，正确的是（A）。A.上交所通过提出问题，发行人回答问题的方式对发行上市申请文件进行审核B.上交所仅关注发行人是否符合上市条件C.上交所不对发行人披露的信息进行审核D.上交所不关注发行人发行上市申请文件及信息披露内容的真实、准确、完整17、以下关于发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市
8、环节信息披露的表述，不正确的是（D）。A.发行人应按照中国证监会制定的信息披露规则，编制并披露招股说明书B.发行人应当保证发行上市申请文件和信息披露的真实、准确、完整C.发行人在发行上市申请文件中披露的内容应当简明易懂，语言应当浅白平实D.对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的信息，发行人可以有选择地披露18、以下关于上交所出具的同意科创板发行人的发行上市审核意见，以下表述不正确的是（D）。A.不表明上交所对发行上市申请文件的真实性、准确性、完整性作出保证B.不表明上交所对发行人所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证C.不表明上交所对该股票的投资价值作出实质性判断或保证D.表明上交所对
9、该股票的投资价值作出实质性判断或保证19、以下关于科创板股票退市风险警示的表述，不正确的是（D）。A.科创板上市公司股票被实施退市风险警示期间，不进入风险警示板交易B.科创板上市公司股票被实施退市风险警示期间，不适用风险警示板交易的相关规定C.科创板上市公司股票被实施退市风险警示的，在公司股票简称前冠以“*ST”字样D.科创板上市公司股票不实施退市风险警示20、以下关于科创板股票退市流程的表述，不正确的是（D）。A.科创板股票退市流程中取消了暂停上市、恢复上市环节B.已退市的科创板企业不再设置专门的重新上市环节C.科创板股票的退市整理期的交易期限为3。个交易日D.科创板公司股票进入退市整理期的
10、，投资者将不可阅读上市公司公告21、与上交所主板相比，下列关于科创板退市制度的表述，哪项不正确（D）。A.较主板更为严格，退市时间更短，退市速度更快B.新增市值低于规定标准、上市公司信息披露或者规范运作存在重大缺陷导致退市的情形C.明显丧失持续经营能力，仅依赖与主业无关的贸易或者不具备商业实质的关联交易维持收入的上市公司可能会被退市D.退市情形与上交所主板完全一致22、以下关于上交所对科创板上市公司信息披露监管的表述，错误的是（C）。A.上交所通过审阅信息披露文件、提出问询等方式，进行信息披露事中事后监管B.上交所对科创板上市公司信息披露文件实施形式审核，对其内容的真实性不承担责任C.上交所不
11、得对科创板上市公司信息披露实施事前审核D.科创板上市公司和相关信息披露义务人应当在上交所网站和中国证监会指定媒体上披露信息披露文件23、科创板存托凭证在上交所上市交易，以（A）为单位，以（A）为计价货币，计价单位为每份存托凭证价格。A、份，人民币B、份，美元C、股，人民币D、股，美元24、通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于（A）股，且不超过（A）万股；A.20010B.10010C.20020D.1002025.（B）申报适用于有价格涨跌幅限制股票与无价格涨跌幅限制股票（B）竞价期间的交易。A限价；连续；B市价；连续；C限价；集合；D市价；集合；26、投资者参与科创板交易，应
12、当使用（A）A股账户A.沪市B.深市C.债市D.沪深通用27、科创板退市制度较主板更为（D）,退市时间更（D）,退市速度更（D）;退市情形更多，新增市值低于规定标准、上市公司信息披露或者规范运作存在重大缺陷导致退市的情形；A.宽松长慢B.宽松短慢C严格长慢D.严格短快28、盘后固定价格交易是指在收盘集合竞价结束后，上海证券交易所系统按照（A）优先顺序对收盘定价申报进行撮合，并以当日收盘价成交的交易方式。每个交易日的（A）作为盘后固定价格交易时间。A时间；15:05-15:30B价格；15:00-15:30C时间；15:00-15:30D价格；15:05-15:3029、科创板股票竞价交易设置较
13、宽的涨跌幅限制，首次公开发行上市的股票，上市后的前（D）个交易日不设涨跌幅限制A.1B.2C.3D.530、科创板企业可能存在首次公开发行前最近（C）个会计年度未能连续盈利、公开发行并上市时尚未盈利、有累计未弥补亏损等情形，可能存在上市后仍无法盈利、持续亏损、无法进行利润分配等情形。A.1B.2C.3D.431、投资者参与科创板交易不包括以下方式：（D）A.竞价交易B.盘后固定价格交易C.大宗交易D.做市商交易32、个人投资者参与科创板股票交易，下列不符合条件的：（C）A:申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）
14、；B:参与证券交易24个月以上；C:申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币20万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）；D:风险承受能力等级为积极型；33、科创板存托凭证以份为单位，以人民币为计价货币，计价单位为每份存托凭证价格（A）A.对B.错34、科创板业务中，通过市价申报买卖时，单笔申报数量应不超过（A）:A.5万股B.10万股C.100万D.不设置限制35、下列关于科创板业务的表述，不正确的是（D）:A.科创板上市就可以成为融资融券标的；B.科创板卖出时，余额不足200股的部分，应当一次性申报卖出；C.科创板的交易数量是以200股为标准；D.科创
15、板上市首日涨跌幅为20%36、对科创板股票竞价交易实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为（C）:A.5%B.10%C.20%D.30%37、科创板股票上市首日可作为融资融券标的（A）A.对B.错38、公司上市时未盈利的，在公司实现盈利前，控股股东、实际控制人自公司股票上市之日起（C）个完整会计年度内，不得减持首发前股份？A.1B.2C.3D.4科创板开户基础知识测验标准答案1.投资者需通过（A）证券账户参与科创板业务。A.上海A股账户B.上海B股账户C.深圳A股账户D.深圳B股账户2.科创板业务中，投资者可通过以下哪种方式参与科创板股票交易（D）A.竞价交易B.盘后固定价格交易C.大宗交易D.以上方
16、式皆可3.科创板业务中，通过限价申报买入科创板股票的，单笔中报数量应不少于（B）A.100股B.200股C.500股D.不设置限制4.科创板业务股票涨跌幅限制为（B）A.10%5.20%C.50%D.无涨跌幅限制5.科创板业务中，通过限价申报买卖时，单笔中报数量应不超过（）；通过市价中报买实时，单笔申报数量应不超过（B）A.5万股10万股B.10万股5万股C.5万股5万股D.10万股10万股6.科创板业务中，首次公开发行上市的股票，上市后前5个交易日不设价格涨跌幅限制（A）A.对B.错7.科创板股票上市首日可作为融资融券标的（A）A.对8.错8.科创板业务中，投资者可通过本方最优价格申报与对手方最优价格进行市价中报（A）A.对B.错9.科创板存托凭证以份为单位，以人民币为计价货币，计价单位为每份存托凭证价格（A）A.对B.错10.以下关于科创板的风险描述正确的是（D）A.科创板企业上市后的持续创新能力、主营业务发展的可持续性、公司收入及盈利水平等仍具有较大不确定性。B.科创板企业普遍具有技术新、前景不确定、业绩波动大、风险高等特征。C.科创板企业可能存在上市后仍无法盈利、持续亏损、无法进行利润分配等情形。D.以上都对。科创板开通知识测试参考答案：1.投资者近20交易日均资产大于50万，并且有24个月以上的投资经验。2.上市前5天不限涨跌幅，第六天开始设限
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